бумаги или рыночной цены на дату заявления клиентом требования, предусмотренного подпунктом 1 пункта 6 настоящей статьи. 8. Иск о применении последствий, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, может быть предъявлен клиентом в течение одного года с даты получения им соответствующего отчета брокера о совершенных сделках."; 2) статью 5 дополнить частями седьмой - девятой следующего содержания: "Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами приобретать клиенту (учредителю управления) ценные бумаги и иные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов , только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором. Последствиями совершения управляющим сделок в нарушение требования, предусмотренного частью седьмой настоящей статьи, являются: возложение на управляющего обязанности по требованию клиента или по предписанию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг продать ценные бумаги и иные финансовые инструменты; возмещение управляющим клиенту убытков, причиненных в результате продажи ценных бумаг и иных финансовых инструментов; уплата управляющим процентов на сумму, на которую были приобретены ценные бумаги и
Зарегистрировано в Минюсте России 30 мая 2011 г. N 20893 ------------------------------------------------------------------ ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ПРИКАЗ от 5 апреля 2011 г. N 11-8/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ОБРАЩЕНИЯ И УЧЕТА ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРЕДНАЗНАЧЕННЫЕ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ , И ИНОСТРАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ Список изменяющих документов (в ред. Приказа ФСФР России от 12.07.2012 N 12-60/пз-н) В соответствии со статьей 7, пунктом 1 статьи 8, пунктом 3 статьи 27.6, пунктами 3 и 5 статьи 42 и пунктами 13 и 14 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001,
настоящему Стандарту (далее - уведомление о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором). 9.2. Уведомление о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором должно содержать следующую информацию: о том, что приобретение инвестиционных паев, в отношении которых физическое лицо признано квалифицированным инвестором, связано с повышенными рисками; о праве физического лица подать заявление управляющей компании об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и об утрате в этом случае возможности приобретать инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, предназначенные для квалифицированных инвесторов , под управлением этой управляющей компании, в отношении которых физическое лицо было признано управляющей компанией квалифицированным инвестором; о способе и форме направления физическим лицом управляющей компании заявления об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами. 9.3. Уведомление о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором по усмотрению управляющей компании помимо информации, указанной в пункте 9.2 настоящего Стандарта, может содержать иную дополнительную информацию, связанную с признанием физического лица квалифицированным инвестором, при условии, что такая дополнительная
случае их признания в качестве ценных бумаг в соответствии с личным законом лица, обязанного по таким иностранным финансовым инструментам.". 1.2. Абзац второй пункта 2.1 дополнить словами ", и активы, являющиеся клиринговыми сертификатами участия". 1.3. В пункте 2.2: абзац третий изложить в следующей редакции: "Ценные бумаги, выпущенные (выданные) в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и предназначенные только для квалифицированных инвесторов (далее - ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов ), могут входить в состав фонда, относящегося к категории фондов рыночных финансовых инструментов, при условии, что инвестиционная декларация (правила доверительного управления) такого фонда предусматривает (предусматривают) ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также содержит (содержат) сведения о виде ценной бумаги, наименовании лица, обязанного по ценной бумаге, основном государственном регистрационном номере (регистрационном номере в стране регистрации) лица, обязанного по ценной бумаге."; дополнить новыми абзацами следующего содержания: "Производные финансовые инструменты, порядок заключения, обращения и исполнения
о том, что у истца как владельца инвестиционного пая (ограниченного в обороте), который исключен из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, не возникло право требовать от управляющей компании (ответчик) погашения инвестиционных паев основаны на конкретных фактических обстоятельствах данного дела и соответствуют положениям Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», Федерального закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Положению об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов , и иностранные ценные бумаги», утвержденному Приказом ФСФР России от 05.04.2011 № 11-8/пз-н, постановлению Правительства РФ от 25.07.2002 № 564 «О Типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом». Иное толкование заявителем норм закона и подзаконных актов, примененных при рассмотрении данного дела, а также иная оценка обстоятельств дела, не свидетельствует о нарушении судами норм права или допущенной ими ошибке. Доводы заявителя не подтверждают существенных нарушений норм права, повлиявших на исход дела. Руководствуясь статьями
клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации. Брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов , и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается такая сделка (заключается такой договор), является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Закона о рынке ценных бумаг или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с названным Федеральным законом. При этом ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются предназначенными для квалифицированных инвесторов, если в соответствии с нормативными актами Банка России сделки
ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (подпункт 5 указанной статьи). В силу пункта 1 статьи 3 Закона о рынке ценных бумаг брокерской деятельностью является деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов , и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается такая сделка (заключается такой договор), является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона (далее - квалифицированные инвесторы в силу федерального закона) или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Федеральным законом. При этом ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются предназначенными для квалифицированных инвесторов, если в соответствии
Общества с ограниченной ответственностью «Прагма Капитал. В соответствии с указанными изменениями, а так же на основании договора о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом от 04.09.2013 права и обязанности управляющей компании переданы ООО «ТРИНФИКО Пропети Менеджмент». На основании п. 21 Правил ЗПИФ недвижимости «Инвестиционный девелопмент» инвестиционные паи фонда предназначены для квалифицированных инвесторов. В соответствии с п. 2 ст. 14.1 ФЗ об инвестиционных фондах инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, предназначенные для квалифицированных инвесторов являются паями, ограниченными в обороте. Согласно п. 1 ст. 20 ФЗ об инвестиционных фондах сообщение о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, раскрывается в соответствии с требованиями ФЗ об инвестиционных фондах, а если инвестиционные паи ограничены в обороте, указанное сообщение предоставляется всем владельцам таких инвестиционных паев в порядке и форме, которые предусмотрены правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Согласно п. 5 ст. 20 ФЗ об инвестиционных фондах
клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации. Брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов , и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается такая сделка (заключается такой договор), является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Закона о рынке ценных бумаг или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Федеральным законом. При этом ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются предназначенными для квалифицированных инвесторов, если в соответствии с нормативными актами Банка России сделки
более поздний срок не предусмотрен указанными правилами. Согласно пункту 1 статьи 14.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» правилами доверительного управления закрытым и интервальным паевыми инвестиционными фондами может быть предусмотрено, а в случаях, установленных нормативными актами Банка России, должно быть предусмотрено, что инвестиционные паи таких фондов предназначены для квалифицированных инвесторов. Пунктом 2 статьи 14.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» определено, что инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, предназначенные для квалифицированных инвесторов (далее - инвестиционные паи, ограниченные в обороте), могут выдаваться (отчуждаться) только квалифицированным инвесторам, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом. Признать лиц квалифицированными инвесторами в соответствии с федеральным законом при выдаче инвестиционных паев, ограниченных в обороте, вправе только управляющая компания, которая выдает эти инвестиционные паи. Последствия выдачи таких инвестиционных паев лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором (далее - неквалифицированный инвестор), предусматриваются настоящей статьей. Таким образом, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, предназначенные для квалифицированных инвесторов,
использования ФИО1 нот. Сделки с ФИО1 нотами как ценными бумагами иностранного ФИО1, которые не были допущены к обращению на организованном рынке в России, могут совершаться только квалифицированными инвесторами (см. п. 13 и 14 ст. 51.2 Закона «О рынке ценных бумаг»). В нарушение п.4 ст.30.2 и п. 13 ст.51.1 Закона «О рынке ценных бумаг» и п.1 ст.5 Закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Банк предложил приобрести ФИО1 ноты, предназначенные для квалифицированных инвесторов . До приобретения ФИО1 нот истец не являлся даже простым инвестором, поскольку согласно ст. 1 Закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» инвесторы - это физические и юридические лица, объектом инвестирования которых являются эмиссионные ценные бумаги. В соответствии с требованиями п.4 ст.51.2 Закона «О рынке ценных бумаг» квалифицированными инвесторами признаются физические лица, опыт и квалификация которых позволяют им адекватно оценивать риски, связанные с инвестициями в те или иные
использования ФИО2 нот. Сделки с ФИО2 нотами как ценными бумагами иностранного ФИО2, которые не были допущены к обращению на организованном рынке в России, могут совершаться только квалифицированными инвесторами (см. п. 13 и 14 ст. 51.2 Закона «О рынке ценных бумаг»). В нарушение п.4 ст.30.2 и п. 13 ст.51.1 Закона «О рынке ценных бумаг» и п.1 ст.5 Закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Банк предложил приобрести ФИО2 ноты, предназначенные для квалифицированных инвесторов . До приобретения ФИО2 нот истец не являлся даже простым инвестором, поскольку согласно ст. 1 Закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» инвесторы - это физические и юридические лица, объектом инвестирования которых являются эмиссионные ценные бумаги. В соответствии с требованиями п.4 ст.51.2 Закона «О рынке ценных бумаг» квалифицированными инвесторами признаются физические лица, опыт и квалификация которых позволяют им адекватно оценивать риски, связанные с инвестициями в те или иные
вклады путем использования кредитных нот. Сделки с кредитными нотами как ценными бумагами иностранного Эмитента Кредитных нот, которые не были допущены к обращению на организованном рынке в России, могут совершаться только квалифицированными инвесторами (п.п.13 и 14 ст.51.2 Закона «О рынке ценных бумаг»). В нарушение п.4 ст.30.2 и п.13 ст.51.1 Закона «О рынке ценных бумаг» и п.1 ст.5 Закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Банк предложил приобрести кредитные ноты, предназначенные для квалифицированных инвесторов . До приобретения Кредитных нот истец не являлся даже простым инвестором, поскольку согласно ст.1 Закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» инвесторы - это физические и юридические лица, объектом инвестирования которых являются эмиссионные ценные бумаги. В соответствии с требованиями п.4 ст.51.2 Закона «О рынке ценных бумаг» квалифицированными инвесторами признаются физические лица, опыт и квалификация которых позволяют им адекватно оценивать риски, связанные с инвестициями в те или иные финансовые
в связи с чем истица на основании п. 2, 3 ст. 835 ГК РФ имеет право требовать от Банка возврата денежных средств, направленных на приобретение < Ф.И.О. >1 нот. Также из материалов дела видно, что в нарушение п. 4 ст. 30.2 и п. 13 ст. 51.1 Закона о рынке ценных бумаг, п. 1 ст. 5 Закона о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, Банк предложил < Ф.И.О. >1 ноты, предназначенные для квалифицированных инвесторов , своим вкладчикам, которые не являлись квалифицированными инвесторами. При этом < Ф.И.О. >2 до приобретения < Ф.И.О. >1 нот даже не была простым инвестором, так как согласно ст. 1 Закона о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, инвесторы - это физические и юридические лица, объектом инвестирования которых являются эмиссионные ценные бумаги. Закон о рынке ценных бумаг в п. 4 ст. 51.2 устанавливает перечень требований, которым должно отвечать физическое лицо
рынке ценных бумаг в п. 4 ст. 51.2 устанавливает перечень требований, которым должно отвечать физическое лицо для признания его квалифицированным инвестором. Из содержания данных требований следует, что квалифицированными инвесторами признаются физические лица, опыт и квалификация которых позволяют им адекватно оценивать риски, связанные с инвестициями в те или иные финансовые инструменты, и самостоятельно осуществлять операции с ценными бумагами на основе таких оценок. В нарушение требований Закона о рынке ценных бумаг, Банк предложил Кредитные ноты, предназначенные для квалифицированных инвесторов , своему вкладчику - истцу, внесшему вклад задолго до покупки Кредитных нот, который не являлся квалифицированным инвестором, чем злоупотребил своим правом на получение денежных средств по договору субординированного займа с использованием Кредитных нот. Тем самым, Банк извлек преимущества из своего незаконного и недобросовестного поведения, что в соответствии с п. 4 ст. 1 ГК РФ, является недопустимым. Согласно п. 1 ст. 10 ГК РФ не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред
