в отношении предназначенных для квалифицированных инвесторов всех видов сделок, ценных бумаг, срочных контрактов и иных финансовых инструментов, а также всех видов услуг. Предварительное, до участия в торгах, получение статуса квалифицированного инвестора от управляющей компании фонда, на котором настаивают заявители со ссылкой на действующие в фонде правила, является невыполнимым требованием. Кроме того, выдвижение участникам торгов такого требования финансовым управляющим должника противоречило бы статье 14.1 Закона № 156-ФЗ, согласно которой компетенция управляющей компании фонда на признание лица квалифицированныминвестором в отношении инвестиционных паев распространяется только на этап их выдачи первоначальным владельцам, но не на последующее отчуждение ими паев, каковым является продажа спорной части паев на торгах. Приобретение спорной части паев уже являвшимся профессиональным участником рынка ценных бумаг победителем торгов не может повлечь для фонда тех последствий, которыми финансовый управляющий собственника другой части паев обосновывает интерес в оспаривании торгов, и поэтому опровергает наличие такого интереса. Вопросы о формировании цены и убыточности торгов разрешены
(Республика Кипр, далее – компания БКС), открытому акционерному обществу Акционерный коммерческий Банк «Пробизнесбанк» (Москва, далее – банк) (далее – ответчики), при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, компании «Меррианол Инвестментс Лимитед» (Merrianol Investments Limited) (далее – компания Меррианол), о признании недействительными сделок по списанию компанией БКС со счета банка ряда ценных бумаг на общую сумму 6 519 073 210 рублей 77 копеек, по прекращению обязательств компании БКС перед банком о возврате ценных бумаг, либо аналогичных ценных бумаг, либо денежных средств на основании клиентского соглашения от 29.03.2013 № 5046/13 о предоставлении финансовых услуг для квалифицированныхинвесторов , а также по прекращению гарантийных обязательств банка перед компанией БКС на основании изменений от 12.04.2013 к условиям обслуживания для профессиональных клиентов и допустимых контрагентов компании БКС и применении последствий недействительности сделок, установил: решением Арбитражного суда города Москвы от 10.07.2020, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного
четвертыми по счету: первые и вторые не состоялись из-за отсутствия заявок, третьи посредством публичного предложения также не состоялись. Паи фонда являются ограниченными в обороте и подлежат реализации только квалифицированным инвесторам. В извещении о торгах содержится требование к участникам о наличии статуса квалифицированного инвестора, которое означает соблюдение ограниченного оборота паев и фактическое проведение закрытых торгов. Перечень лиц, обладающих статусом квалифицированного инвестора, и порядок признания таковым содержится в Федеральном законе от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (статья 51.2). Применительно к требованиям названного Закона победителем статус квалифицированногоинвестора подтвержден: представлено уведомление АО «АльфаБанк», имеющего лицензию на брокерскую деятельность, о присвоении статуса квалифицированного инвестора в отношении всех видов сделок, ценных бумаг, срочных контрактов и иных финансовых инструментов. Перед проведением оспариваемых торгов финансовый управляющий обратился в суд с заявлением об изменении Положения о порядке, сроках и условиях продажи имущества должника, и цена паев на последнем этапе публичного предложения, не меньшая 10 883
осознает необходимость их учета при принятии инвестиционных решений, а также ознакомлен с Декларацией (уведомлением) о рисках, связанных с осуществлением операций на финансовых рынках (Приложение № 14 к Регламенту; далее – Декларация) и осознает риски, вытекающие из операций на финансовых рынках. Согласно пункту 7 статьи 51.2 Закона № 39-ФЗ признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором осуществляется брокерами в порядке, установленном Банком России. Пунктом 10 статьи 51.2 Закона № 39-ФЗ установлено, что лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором , обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором. В соответствии с пунктом 10.1 Закона № 39-ФЗ в случае признания физического лица квалифицированным инвестором лицо, осуществившее такое признание, обязано проинформировать физическое лицо о последствиях такого признания. Согласно пункту 4.10 Регламента клиент может быть признан брокером квалифицированным инвестором в порядке и на условиях, установленных нормативными актами Банка России. Для признания
удовлетворения апелляционных жалоб. Как следует из материалов дела, в нарушение требований пункта 4.6 Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, утвержденного Приказом ФСФР России от 18.03.2008 №08-12/пз-н (далее - Положение), ООО ИФК «КАМИНЦЕНТР» представлены сведения о квалифицированных инвесторах за второй квартал 2014 года в Банк России в форме электронного документа с электронной подписью позже установленного срока, а именно - 18.07.2014 (документу присвоен входящий номер от 18.07.2014 №50-14-1208/квин). Согласно пункту 4.6 Положения лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором , обязано ежеквартально представлять в Федеральную службу по финансовым рынкам сведения о квалифицированных инвесторах. Сведения о квалифицированных инвесторах составляются по форме согласно Приложению №1 к Положению и направляются в ФСФР России в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной подписи или иного аналога собственноручной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями нормативных правовых актов ФСФР России. Указанные сведения представляются в ФСФР
утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги» истцом в адрес депозитария «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (АО) предоставлена выписка из реестра квалифицированных инвесторов ПАО «Промсвязьбанк». В соответствии с п.3.6. Указания Банка России от 29.04.2015 № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами» лицо признается квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении в реестр лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором . Таким образом, оснований для отказа в приеме и (или) исполнении поручения на зачисление ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счет депо итца (депонента) у Депозитария «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (АО) не имелось. Доводы истца о том, что он был введен в заблуждение Банком, не основаны на каких-либо доказательствах, в связи с чем не могут быть приняты во внимание. С учетом изложенного, суд первой инстанции пришел к правильному выводу об отсутствии причинно-следственной связи между риобретением
порядок расчета такого размера устанавливаются нормативными актами Банка России; 5) имеет установленные нормативными актами Банка России образование или квалификационный аттестат. Признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором осуществляется брокерами, управляющими, иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами, в порядке, установленном Банком России. Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного вида или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором , обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором. Названные законоположения, рассматриваемые как сами по себе, так и во взаимосвязи с иными нормами данного федерального закона, а также нормативными актами Банка России, устанавливающими требования, которым должно соответствовать лицо для признания его квалифицированным инвестором, и порядок признания его таковым, направлены на защиту интересов участников рынка ценных бумаг и обеспечение доступа
инвестором (в частности, владение ценными бумагами на определенную сумму и совершение соответствующих сделок с ценными бумагами в течение определенного периода времени. Из указанных требований следует, что квалифицированными инвесторами признаются физические лица, опыт которых по совершению сделок с ценными бумагами, позволяют им адекватно оценивать риски, связанные с инвестициями в те или иные финансовые инструменты, и самостоятельно осуществлять операции с ценными бумагами на основе таких оценок. Затем физическое лицо, соответствующее указанным требованиям, подает лицу, осуществляющему признание квалифицированным инвестором , заявление о признании его квалифицированным инвестором. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, рассматривает заявление и принимает решение о признании физического лица квалифицированным инвестором. Только после принятия решения о признании физического лица квалифицированным инвестором брокер вправе по его поручению приобрести ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов. В ходе судебного разбирательства установлено, что для формального признания истца квалифицированным инвестором, Банк ДД.ММ.ГГГГ. заключил с ФИО1 договоры купли-продажи ценных бумаг, по которым ФИО1 являлся покупателем ценных бумаг
инвестором (в частности, владение ценными бумагами на определенную сумму и совершение соответствующих сделок с ценными бумагами в течение определенного периода времени). Из указанных требований следует, что квалифицированными инвесторами признаются физические лица, опыт которых по совершению сделок с ценными бумагами, позволяют им адекватно оценивать риски, связанные с инвестициями в те или иные финансовые инструменты, и самостоятельно осуществлять операции с ценными бумагами на основе таких оценок. Затем, физическое лицо, соответствующее указанным требованиям, подает лицу, осуществляющему признание квалифицированным инвестором , заявление о признании его квалифицированным инвестором. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, рассматривает заявление и принимает решение о признании физического лица квалифицированным инвестором. Только после принятия решения о признании физического лица квалифицированным инвестором брокер вправе по его поручению приобрести ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов. Между тем, Банк, осознавая, что истец ФИО1 не соответствуют требованиям для признания его квалифицированным инвестором, своими действиями создал все условия для формального соответствия истца требованиям действующего законодательства: банк
с ценными бумагами и (или) заключили договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами; наличие установленных нормативными актами Банка России образования или квалифицированного аттестата). Из указанных требований следует, что квалифицированными инвесторами признаются физические лица, опыт которых по совершению сделок с ценными бумагами, позволяет им адекватно оценить риски, связанные с инвестициями и те или иные финансовые инструменты, и самостоятельно осуществлять операции с ценными бумагами на основе таких оценок. Затем физическое лицо, соответствующее указанным требованиям, подает лицу, осуществляющему признание квалифицированным инвестором , заявление о признании его квалифицированным инвестором. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, рассматривает заявление и принимает решение о признании физического лица квалифицированным инвестором. Только после принятия решения о признании физического лица квалифицированным инвестором брокер вправе по его поручению приобрести ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов. Банк указывает, что все выше перечисленные требования закона были соблюдены банком при присвоении истцу статуса квалифицированного инвестора, который был присвоен ФИО2 -ДД.ММ.ГГГГ. Вместе с тем, в судебном заседании
рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации», или не менее одного из следующих международных сертификатов: сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)», сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)», сертификат «Financial Risk Manager (FRM)» (п. 2.1.5 Главы 1 Указания). Пунктом 3 Главы 3 Указания Б. России предусмотрено, что лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором, представляет лицу, осуществляющему признание квалифицированным инвестором , заявление с просьбой о признании его квалифицированным инвестором и документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Указанием и регламентом. Заявление лица с просьбой о признании его квалифицированным инвестором должно содержать в том числе: перечень видов ценных бумаг, и (или) производных финансовых инструментов, и (или) перечень видов услуг, в отношении которых лицо обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором; указание на то, что
