Раскрытие списка аффилированных лиц - гражданское законодательство и судебные прецеденты

наличии в действиях общества состава вменяемого административного правонарушения и доказанности его совершения. В соответствии с пунктом 1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н (далее - Положение), указанный нормативный правовой акт регулирует состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации в форме сообщений о существенных фактах. Пунктом 1.2 Положения установлено, что его действие распространяется на всех эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, включая международные финансовые организации, размещение и (или) обращение ценных бумаг которых осуществляется в Российской Федерации. В силу пункта 8.5.1 Положения акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц . В соответствии с пунктом 8.5.3 Положения акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не ранее даты окончания отчетного квартала и не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений,

Российской Федерации, положениями Федерального закона от 24.11.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумах», Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н, разъяснениями, данными в постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица», установив, что решений о раскрытии/нераскрытии информации, составлению и раскрытию ежеквартальных отчетов, списков аффилированных лиц , подготовке и раскрытию информации в форме сообщений о существенных фактах со стороны ФИО1 как единоличного исполнительного органа не принималось, вышеперечисленными нормами действующего законодательства, уставом общества обязанность единоличного исполнительного органа по принятию указанных решений именно единоличным исполнительным органом не предусмотрена, спорными постановлениями к ответственности привлечено общество как юридическое лицо, вина генерального директора не установлена, пришел к выводу о том, что сам по себе факт установления вины общества в совершении административного правонарушения и

от 17.03.2015, оставленным без изменения постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.06.2015 и постановлением Арбитражного суда Северо–Западного округа от 28.09.2015, в удовлетворении заявления отказано. В жалобе заявитель просит отменить указанные судебные акты, ссылаясь на нарушение судами норм материального права. При рассмотрении доводов жалобы и приложенных к ней документов оснований для удовлетворения жалобы не установлено. Как следует из судебных актов, основанием для привлечения к ответственности послужил факт несоблюдения заявителем порядка и срока раскрытия информации в форме списка аффилированных лиц общества за третий и четвертый кварталы 2013 года, установленных пунктами 8.5.2, 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н. Исходя из положений пунктов 1, 2 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Федеральный закон № 208-ФЗ), общество обязано раскрывать, в том числе, годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность, сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке,

том, что факт нарушения подтверждается представленными в материалы дела доказательствами, в том числе протоколом об административном правонарушении от 11.07.2013г. № 11-13-319/пр-ап и другими материалами дела. В ходе судебного разбирательства представителем заявителя факт совершения правонарушения, выразившегося в нарушение требований п.п. 8.7.1., 8.7.6 Положения о раскрытии информации, не отрицался. При этом представитель заявителя пояснил, что ОАО «Казанский завод «Радиоприбор» было создано (зарегистрировано) только 27.03.2013г., т.е. за четыре дня до окончания 1 квартала 2013г., но обеспечило раскрытие списка аффилированных лиц на указанную дату в соответствии с действующим законодательством. Список аффилированных лиц был доступен на странице в сети Интернет, используемой заявителем, неограниченному кругу лиц, в том числе Министерству земельных и имущественных отношений РТ, а допущенные нарушения в области законодательства о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг не повлекли нарушения имущественных прав Министерства земельных и имущественных отношений РТ как единственного акционера. Заявитель после получения Предписания от 28.05.2013г. № 11-13-МУ-02/1086-Т своевременно устранил допущенные нарушения: 03 июня

ценных бумаг в форме списка аффилированных лиц Общества. В ходе проверки Управлением установлено, что Общество не включило в список аффилированных лиц, составленный по состоянию на 31.03.2014, информацию о ФИО2, как об аффилированном лице Общества по основанию, выразившемуся в том, что ФИО2 получил право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции Общества, а также по основанию, что ФИО2 принадлежит к той группе лиц, к которой принадлежит заявитель. Общество осуществило раскрытие списка аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2014 не в полном объеме. Полагая, что ОАО «ИПФ» допущено нарушение требований пункта 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Федеральный закон № 208-ФЗ), пунктов 8.1.1, 8.5.1, 8.5.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н, Управление в отношении Общества составило протокол об административном правонарушении от 20.01.2015 № С59-15-Ю/0019/1020. Постановлением Межрегионального управления в Сибирском Федеральном

«ЮгРесстр», ЗАО «СпецКомСервис» для обеспечения дальнейшей деятельности конкурсного управляющего ОАО «Геленджикагрокурортстрой» и установить размер оплаты их услуг в следующем размере: ООО «УК ЮгРемСтройИнвест» - 50 000 руб. в месяц, ООО «ЮгРесстр» - 5 900 руб. в месяц, ЗАО «СпецКомСервис» - 15 000 руб. в месяц. Так, в конкурсном производстве 01.08.2009 между ООО «ЮгРеестр» и ОАО «Геленджикагрокурортстрой» заключен договор № АР/22 от 01.08.2009 на консультационно-информационное обслуживание, согласно которому ООО «ЮгРеестр» вело подготовку текста и раскрытие списка аффилированных лиц , раскрытие текста годового отчета на официальном сайте, раскрытие годовой бухгалтерской отчетности на официальном сайте, раскрытие текста устава, раскрытие дополнительных сведений, подготовку и публикацию установленных сведений в ленте новостей информационных агентств с оплатой 2 360 руб. в месяц. Стоимость оказываемых услуг по договору определена ежеквартально в размере 2 360 рублей (пункт 4.1. договора). В конкурсном производстве 01.08.2009 между ООО «ЮгРеестр» и ОАО «Геленджикагрокурортстрой» заключен договор № АР/22 от 01.08.2009 на консультационно-информационное обслуживание, согласно

(даты раскрытия информации об аффилированных лицах в период заключения Договора цессии, а также дополнительных соглашений к нему) ООО «Современные технологии» не были указаны в списке аффилированных лиц ПАО Банк «ФК Открытие», что было проанализировано судом первой инстанции. Довод заявителя апелляционной жалобы о том, что ООО «Современные технологии» в качестве доказательства отсутствия аффилированности должно было представить также списки аффилированных лиц ООО «Современные технологии», не соответствуют законодательству в области раскрытия информации юридическими лицами, которым предусмотрено раскрытие списка аффилированных лиц только акционерными обществами. При этом при подаче заявления о банкротстве ФИО1 и при подаче заявления о включении требований в реестр требований кредиторов ООО «Современные технологии» предоставляло выписку из ЕГРЮЛ, где указан участник общества и учредитель. Должник также указывает на фактическую аффилированность ООО «Современные технологии» и ПАО Банк «ФК Открытие» по одному основанию - в связи с неоднократным продлением срока окончательного расчет по Договору цессии. Так, в Определении от 15.06.2016 № 308-ЭС16-1475 по делу

«Электрозапсибмонтаж» (л.д. 149-154). В соответствии с частью 1 статьи 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Б.Э.Б., являясь генеральным директором ООО «Электрозапсибмонтаж», то есть руководителем организации, ответственным за надлежащее соблюдение сотрудниками требований законодательства Российской Федерации о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, не осуществил надлежащий контроль за действиями сотрудников организации, допустил не раскрытие списка аффилированных лиц ОАО «Электрозапсибмонтаж» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ. При таких обстоятельствах, действия должностного лица – генерального директора ООО «Электрозапсибмонтаж» Б.Э.Б. образуют состав административного правонарушения предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Вопреки доводам жалобы о том, что генеральный директор Б.Э.Б. не является субъектом данного правонарушения, статья 69 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208- ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах) гласит о том, что руководство

Согласно приложению 4 к Положению о раскрытии список аффилированных лиц подписывается уполномоченным лицом акционерного общества. На годовом общем собрании акционеров Общества, состоявшемся [ 00.00.0000 ] , на должность единоличного исполнительного органа Общества -председателя правления Общества, был в очередной раз избран ФИО3. Согласно пояснениям и документам, представленным ФИО3 председатель правления Общества осуществляет оперативное руководство деятельностью Общества, распределяет обязанности по подготовке и направлению различных форм отчетности между руководителями подразделений Общества. Лицами, ответственными за подготовку, формирование, раскрытие списка аффилированных лиц ПАО «НБД-Банк», составленного по состоянию на [ 00.00.0000 ] являются ведущий специалист отдела учета и контроля казначейских операций - ФИО4 А. и начальник юридического управления - ФИО5. Право подписания и, следовательно, право подтверждения достоверности раскрываемой в списке аффилированных лиц информации, представлено директору расчетного центра Общества - ФИО6 на основании доверенности от [ 00.00.0000 ] [ № ] со сроком действия до [ 00.00.0000 ] . Список аффилированных лиц, составленный по состоянию на [

общества. Согласно приложению 4 к Положению о раскрытии список аффилированных лиц подписывается уполномоченным лицом акционерного общества. На годовом общем собрании акционеров Общества, состоявшемся 19.05.2017, на должность единоличного исполнительного органа Общества - председателя правления Общества, был в очередной раз избран ФИО2 ФИО9 Согласно пояснениям и документам, представленным ФИО2 председатель правления Общества осуществляет оперативное руководство деятельностью Общества, распределяет обязанности по подготовке и направлению различных форм отчетности между руководителями подразделений Общества. Лицами, ответственными за подготовку, формирование, раскрытие списка аффилированных лиц ПАО «НБД-Банк», составленного по состоянию на 31.12.2017 являются ведущий специалист отдела учета и контроля казначейских операций - ФИО5 ФИО11 и начальник юридического управления - ФИО3 ФИО10. Право подписания и, следовательно, право подтверждения достоверности раскрываемой в списке аффилированных лиц информации, представлено директору расчетного центра Общества – Вертлибу ФИО12 на основании доверенности от 29.12.2016 № 41/16-928 со сроком действия до 01.06.2018. Список аффилированных лиц, составленный по состоянию на 31.12.2017 был подписан ФИО6, о чем свидетельствует