операцией. Однако судами не дана оценка действительности примененного ими договорного условия, изложенного в примечании № 1, В силу статьи 1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - закон № 115-ФЗ) данный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения . В соответствии с пунктом 1 статьи 7 названного закона на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, возложено выполнение публичных функций первичного контроля за совершаемыми физическими и юридическими лицами операциями, в частности, документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения по указанным в законе подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, и о случаях нарушений сообщать в уполномоченный орган. Согласно пункту 2 той же
граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. В соответствии с п. 1 указанного Обзора, суды вправе привлекать к участию в деле государственные органы, если обстоятельства дела свидетельствуют о наличии признаков легализации доходов, полученных незаконным путем. Однако, доказательств, что денежные средства, предоставленные Банком Должнику по Договору банковского займа, были получены преступным путем, или использовались на финансирование терроризма и/или распространение оружия массового уничтожения , ни ООО «Капитал-Инвест», ни ООО «Апгрейд Авто Плюс» представлено не было. Также не было представлено доказательств манипуляций с расчетным счетом Должника или незаконного завладения банковскими ключами, на что указывает ООО «Капитал-Инвест» в апелляционной жалобе. Таким образом, арбитражным судом первой инстанции был сделан правильный вывод, что обстоятельства, свидетельствующие о наличии признаков легализации доходов, полученных преступным путем, не установлены. В связи с чем в удовлетворении ходатайств о привлечении Росфинмониторинга было отказано. При этом, в
статьи 7.5 Закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, не реже чем один раз в три месяца обязаны проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (далее - проверки), и информировать о результатах проверок уполномоченный орган в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. В силу пункта 4 Указания Банка России от 17.10.2018 № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Указание № 4937-У) информация о результатах проверок
апелляционной жалобе, изучив материалы дела, проверив правильность применения норм материального права и процессуального права, установил следующие обстоятельства и пришел к следующим выводам. Как следует из материалов дела, Банком России для проведения проверочных мероприятий на предмет соблюдения требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативных актов Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в части организации и осуществления внутреннего контроля в адрес кооператива был направлен запрос от 29.10.2021 № Т669-8-11/3497 «О предоставлении документов по организации и осуществлению внутреннего контроля в целях ПОД/ ФТ/ФРОМУ». Запрошенные документы должны были быть представлены кооперативом в Банк России не позднее 10.11.2021. В связи с неисполнением запроса, в адрес заявителя было вынесено предписание от 11.11.2021 №Т669-8-11/3599 о необходимости представить документы со сроком исполнения – не позднее трех рабочих дней с даты получения
причина ограничений, он что финансирует терроризм. Если да, то путь представят об этом сведения либо подозрения. Может есть основания подозревать доступ третьих лиц к денежным средствам, если да, то необходимо указать, какие это основания. Ограничения введены в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, если да, то пусть укажут данные, которые свидетельствуют о легализации (отмывании) доходов. Путь ответчик укажет основания подозрения получения денег преступных путем, если в этом есть подозрения. Он финансирует терроризм или финансирует распространение оружия массового уничтожения , если да, то необходимо указать, о какой организации идет речь, о каком оружии массового поражения и в чем заключаются эти подозрения со стороны банка. Представитель ответчика АО «Тинькофф Банк», в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещался надлежащим образом. В соответствии с Постановления Пленума Верховного Суда РФ от ......... ........ «О применении норм Гражданского процессуального кодекса РФ при рассмотрении и разрешении дел в суде первой инстанции» при неявке
государственных органов и организаций, а также функции национального центра по оценке угроз национальной безопасности, возникающих в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, и по выработке мер противодействия этим угрозам (Указ Президента РФ от 13.06.2012 N 808). Финансовый мониторинг как государственная функция уполномоченного органа – это совокупность действий государства посредством издания определенных нормативных актов и создание уполномоченных органов, усилия которых направлены на предотвращение легализации денег, полученных преступным путем, финансирование терроризма, распространение оружия массового уничтожения и незаконных финансовых операций, как в отдельных субъектах Российской Федерации, так и в масштабе всей страны и за ее пределами (противодействие различным незаконным финансовым операциям). Процессуальная заинтересованность Росфинмониторинга обусловлена тем, что к публичным полномочиям данного органа согласно статье 8 Закона N 115-ФЗ, пункту 1 и подпунктам 6 и 7 пункта 5 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утв. Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. N 808, отнесено выявление признаков,
В нарушение требований пункта 3 Указания Банка России от 22 февраля 2019 года № 5075-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее - Указание №5075-У) в Программе, определяющей порядок применения мер по противодействию финансированию распространения оружия массового уничтожения и порядок проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (раздел III Правил внутреннего контроля в целях противодействия финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, по работе с Перечнями, предоставляемыми Федеральной службой по финансовому мониторингу (являются неотъемлемой частью ПВК), утвержденных председателем правления ФИО1 22 июля 2022 года и введенных в действие с 22 июля 2022 года), отсутствуют: положения о периодичности доступа уполномоченных лиц к информации, размещаемой на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», на предмет получения перечня организаций и физических
суда <адрес> края Третьякова Д.К. рассмотрев дело об административном правонарушении в отношении юридического лица – <данные изъяты>", дата регистрации ДД.ММ.ГГГГ, ИНН №, ОГРН №, юридический адрес: <адрес> «А» офис 414, привлекаемого к административной ответственности по ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, УСТАНОВИЛ: <данные изъяты>" в установленный срок, до ДД.ММ.ГГГГ, не исполнило предписание МРУ Пробирной палаты России по ДФО от ДД.ММ.ГГГГ № в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения , а именно не устранило нарушения, выявленные в ходе проведения внеплановой документарной проверки: По пункту 1 предписания №: <данные изъяты>» не представлены Правила внутреннего контроля, разработанные в организации в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, разработанные в период исполнения предписания об устранении выявленных нарушений от ДД.ММ.ГГГГ. ООО «<данные изъяты>» представлены Правила внутреннего контроля, разработанные в организации и утвержденные ДД.ММ.ГГГГ генеральным директором ФИО2, которые
№, ОГРН №, УСТАНОВИЛ: согласно протоколу об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ, составленному старшим государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней № Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Сибирскому федеральному округу ФИО2, в 11 часов 00 минут ДД.ММ.ГГГГ по адресу: ...., при проведении плановой документарной проверки соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ обнаружены следующие нарушения, допущенные обществом с ограниченной ответственностью «Европейско-Азиатская горнорудная компания» (далее – ООО «Европейско-Азиатская горнорудная компания», Общество): 1. в проверяемом периоде не фиксировались и не представлялись в уполномоченный орган (Росмониторинг) в установленные сроки сведения по операциям с денежными средствами и иным имуществом (драгоценными металлами), подлежащими обязательному контролю, что является нарушением требований подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ
