Целевой инструктаж по противодействию - гражданское законодательство и судебные прецеденты

в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета; е) руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии); ж) сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии; з) иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов. 11.4. Формы, периодичность и сроки обучения. Обучение проводится в следующих формах: а) вводный инструктаж; б) целевой инструктаж (получение работниками организаций базовых знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях); г) повышение уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - повышение уровня знаний). Вводный инструктаж в организации проводится специальным должностным лицом при приеме на работу на должности либо для выполнения

в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета; е) руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии); ж) сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии; з) иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов. 8.4. Формы, периодичность и сроки обучения. Обучение проводится в следующих формах: а) вводный инструктаж; б) целевой инструктаж (получение работниками организаций базовых знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях); г) повышение уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - повышение уровня знаний). Вводный инструктаж в организации проводится специальным должностным лицом при приеме на работу на должности либо для выполнения

и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля; в) изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок. IV. Учет прохождения сотрудниками организации обучения 17. Организация ведет учет прохождения ее сотрудниками обучения. 18. Порядок учета прохождения сотрудниками организации обучения устанавливается руководителем организации. 19. Факт проведения с сотрудником организации инструктажа (за исключением целевого инструктажа) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация устанавливает самостоятельно. Документы, подтверждающие прохождение сотрудником организации обучения, приобщаются к личному делу сотрудника. ------------------------------------------------------------------

являющихся кредитными организациями, перечисленных в подпунктах "а" - "г" пункта 5 Положения, целевой инструктаж в соответствии с Положением может осуществляться иными организациями, которые осуществляют подготовку и обучение кадров в соответствии с требованиями к подготовке и обучению кадров, установленными Банком России по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу, при условии включения в программу обучения вопросов, связанных с особенностями противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на финансовом рынке, определяемых Федеральной службой по финансовым рынкам. В этой связи ФСФР России определила вопросы, которые должны быть включены в программу целевого инструктажа организациями, не являющими аккредитованными ФСФР России, в целях исполнения требований Положения. Вопросы применения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) на финансовом рынке I. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации

один раз в три года по тому же алгоритму, что и специальным должностным лицом в форме целевого инструктажа организациями, учрежденными Росфинмониторингом, или другими организациями по программам, устанавливаемым Росфинмониторингом, и с получением ими именного свидетельства о прохождении обучения, с учетом того, что обучение значительного количества сотрудников влечет за собой значительные финансовые затраты страховой организации? Может ли целевой инструктаж указанных сотрудников проводить специальное должностное лицо страховой организации с действительным свидетельством с последующей проверкой знаний обучаемых им сотрудников? Ответ. Пунктом 3 Положения N 256 закреплен перечень работников, которые должны пройти обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Специальное должностное лицо среди работников организации, которые должны пройти обязательную подготовку и обучение, может проводить только вводный, плановый и внеплановый инструктаж. Целевой инструктаж, в соответствии с п. 9 Положения N 256, осуществляется организациями, утвержденными Росфинмониторингом, и другими организациями по программам, устанавливаемым Росфинмониторингом. Таким образом, специальное должностное

постановлений о привлечении предпринимателя к административной ответственности за совершение аналогичных правонарушений, а также тяжелое имущественное положение предпринимателя, подтверждаемое документами о доходах и расходах, из которых усматривается, что его ежемесячный доход составляет примерно 28000 рублей, тогда как сумма ежемесячных платежей и отчислений составляет примерно 20400 рублей. Заявитель также указал, что в целях устранения нарушений законодательства им разработаны правила внутреннего контроля и назначено ответственное за реализацию этих правил лицо, а также пройдено обучение в форме целевого инструктажа по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Помимо этого, заявитель полагает, что совершенное им правонарушение не представляло существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, поэтому должно быть признано малозначительным (т.1, л.д. 8-11, 33-36, 56-59). Ответчик в отзыве на заявление просил отказать заявителю в удовлетворении требования в связи с доказанностью наличия в бездействии индивидуального предпринимателя состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ. При этом он указал на невозможность назначения правонарушителю такого

целевого инструктажа не проходила, из чего следует, что должностное лицо, ответственное за соблюдение (реализацию) в ОАО «Омскгоргаз» правил внутреннего контроля, не соответствует квалификационным требованиям, предъявляемым к таким лицам. ФИО6, назначенная приказом по организации от 23.06.2010 № гг-0248 на должность главного бухгалтера ОАО «Омскгоргаз», обучение в форме целевого инструктажа не проходила. ФИО1, переведенная 01.07.2012 на должность начальника юридического отдела ОАО «Омскгоргаз», обучение в форме целевого инструктажа не проходила,. Таким образом, в проверяемом периоде в ОАО «Омскгоргаз» не соблюдались требования Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативных правовых актов Российской Федерации к подготовке и обучению кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что является нарушением в части осуществления внутреннего контроля. Кроме того, в период с 09.10.2012 по 05.06.2014 в деятельности ОАО «Омскгоргаз» выявлено 3 (три) сделки» подлежащие обязательному контролю: - по договору

России» от 28.08.2012 № 881-0, лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма назначен ФИО3. На период его отсутствия обязанности возлагаются на ФИО4. Заявитель не оспаривает тот факт, что ФИО3 не проходил обучения в форме целевого инструктажа. В материалы дела обществом представлен сертификат Центра Бизнес Образования «Сибсеминар» от 01.10.2011, согласно которому ФИО4 пройдено обучение в форме целевого инструктажа по теме «Актуальные вопросы организации противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в кредитных организациях». Однако Центр Бизнес Образования «Сибсеминар» не входит в перечень организаций, аккредитованных Федеральной службой по финансовым рынкам на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, а также в программу семинара данного учреждения, состоявшегося 01.10.2011 не включены вопросы, связанные с особенностями противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на финансовом рынке, определяемых Федеральной службой по финансовым рынкам. Иные сертификаты, на

наружных сетей теплового снабжения от котельной до общежития) от 09.08.2013 №20; с ООО «Енисей-торг» договор купли-продажи (нежилого помещения) от 25.04.2013 №2, сведения об указанных сделках, в административный орган не предоставило; правила внутреннего контроля не разработаны (не представлены); должностное лицо, ответственное за реализацию в ООО «ЕнисейТрейд» правил внутреннего контроля, не назначено; руководитель общества обучение в форме целевого инструктажа не проходил. В силу части 1 статьи 4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения, а за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения. Пунктом 19 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 № 2 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» предусмотрено, что под длящимся административным правонарушением следует понимать действие

Правила внутреннего контроля не соответствуют требованиям Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», что свидетельствует об отсутствии в проверяемом периоде принятия Обществом внутренних организационных мер в целях предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, осуществление которых вменено в обязанность организациям п.2 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ; В нарушение требований п. 10а Положения № от 03.08.2010г. генеральный директор Б. не прошел целевой инструктаж по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма; Нарушены сроки предоставления в Федеральную службу по финансовому мониторингу сообщений по 17 (семнадцати) операциям купли-продажи золота, подлежащим обязательному контролю и совершенным за проверяемый период (дата совершения операций, подлежащей обязательному контролю 08.02.2016г., 11.02.2016г., 12.02.2016г., 15.02.2016г., 16.02.2016г., 06.06.2016г., 18.07.2016г., 21.07.2016г., 09.09.2016г., 07.10.2016г., 29.11.2016г., 06.12.2016г., 01.02.2017г., 07.08.2017г., 10.08.2017г., 11.08.2017г., 18.08.2017г.). ДД.ММ.ГГГГ по результатам рассмотрения материалов проверки соблюдения обществом с ограниченной ответственностью «Урюмкан» требований законодательства о противодействии легализации

средств или иного имущества, и не проводится информирование о результатах таких проверок Федеральной службы по финансовому мониторингу. 4) В нарушение требований пункта 10а «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу № 203 от 03.08.2010 г. директор Общества, главный бухгалтер, специальное должностное лицо не прошли целевой инструктаж по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. 06 февраля 2020 года ведущим контролером по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Забайкальской государственной инспекции пробирного надзора ФКУ «Пробирная палата России» Д. в отношении ООО "Рифей" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ. В судебном заседании защитник Гордеева Е.А. суду пояснила, что общество не оспаривает факт выявленных должностным

части дело производством прекратить. Так же указал, что индивидуальный предприниматель ФИО1 прошла соответствующее обучение в форме целевого инструктажа по программе: «Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом». Ответчик ФИО1 не возражает против удовлетворения ходатайства прокурора и прекращения производства по делу в части. Указала, что по требованию прокурора в досудебном порядке она создала личный кабинет на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу и прошла целевой инструктаж по противодействию отмыванию доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Заслушав стороны, исследовав материалы дела, суд находит заявленное ходатайство подлежащим удовлетворению. В силу ст.39 ГПК РФ истец вправе на любой стадии судебного разбирательства до удаления суда в совещательную комнату отказаться от заявленного иска полностью либо в части. В случае принятия отказа судом, в соответствии со ст.220 ГПК РФ производство по делу подлежит прекращению (полностью либо в части). Отказ прокурора от части требований мотивирован; не противоречит

Постановлением заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЦФО от 23.12.2010г., ФИО3, как должностное лицо – генеральный директор ООО «Б», признана виновной в совершении административного правонаруше­ния, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ, и ей назначено наказание в виде штрафа в размере 10000,00 (десять тысяч) рублей. ФИО3 не согласна с данным постановлением, и обратилась в суд с жалобой, в которой просит указанное постановление отменить, и производство по делу прекратить в связи с малозначительностью. По ее мнению, неучастие в целевом инструктаже по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, в 2009г. специального должностного лица организации Р. было связано с тяжелым финансовым положением предприятия. Каких-либо других нарушений законодательства в сфере легализации доходов, полученных преступным путем, камеральной проверкой МРУ Росфинмониторинга по ЦФО выявлено не было. Данное нарушение не причинило какого-либо существенного вреда охраняемым законом интересам общества и государства и она ранее к административной ответственности не привлекалась. Из постановления заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЦФО от 23.12.2010г., следует, что ООО