выданного обществу аттестата об аккредитации оператора технического осмотра от 10.03.2016 № 00742. Основанием для вынесения оспариваемого приказа послужил установленный в ходе проведения документарной проверки в отношении общества факт внесения оператором технического осмотра сведений о проведении технического осмотра транспортного средства в единую автоматизированную информационную систему технического осмотра без фактического проведения технического осмотра данного транспортного средства. Полагая данный приказ незаконным, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением. Оценив представленные в материалы дела доказательства по правилам статей 65 и 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, руководствуясь положениями Федерального закона от 25.04.2002 № 40-ФЗ «Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств», Федерального закона от 01.07.2011 № 170-ФЗ «О техническом осмотре транспортных средств и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», Правилами аккредитации операторов технического осмотра, утвержденными Приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 28.11.2011 № 697, Порядком осуществления контроля за деятельностью операторов технического осмотра, утвержденным Приказом ФСФР России от
«Инвестиционная Компания «Еврофинансы» (далее - общество). ФИО1 в период с 03.11.1997 по дату аннулирования лицензии общества исполняла функции контролера общества. Приказом Банка России от 16.04.2020 № ОД-664 аннулированы аттестаты ФИО1, что послужило основанием для обращения в арбитражный суд. Отказывая в удовлетворении заявления, суды, оценив представленные в материалы дела доказательства, руководствуясь положениями Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Указаниями Банка России от 22.03.2019 № 5099-У «О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», Положением о специалистах финансового рынка, утвержденным приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, Указаниями Банка России от 11.05.2017 № 4373-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг», от 28.12.2015 № 3921-У «О составе,
0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» по состоянию на 30.11.2015; не контролировала соблюдение требований к ведению регистров внутреннего учета и отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета общества. Установив допущенные нарушения, Банком России издан приказ об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных ФИО1 Не согласившись с приказом, ФИО1 обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением. Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды руководствовались статьями 65, 71, 198, 201 Арбитражного процессуального кодекса, пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о специалистах финансового рынка, утвержденным приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н, и, установив, что ФИО1 ненадлежащим образом выполняла возложенные на нее обязанности, не осуществляла контроль за соблюдением обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, пришли к выводу
квалификационных аттестатов ФСФР России и другие сведения. 26.03.2008 входящий № 07-5310 ОАО Акционерный коммерческий банк «КОР», являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг и имеющий лицензии на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности, предоставило в РО ФСФР России в ЮФО квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по состоянию на 01.01.2008. В результате анализа сведений, содержащихся в разделе 3 квартального отчета, следует, что ОАО АКБ «КОР» имеет всего лишь одного работника - ФИО3, имеющую квалификационный аттестат ФСФР России по специализации брокерская и (или) дилерская деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, что свидетельствует о нарушении банком лицензионных требований и условий. В соответствии с п. 1.10 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные Порядком. Согласно п. 3.1.1, 3.1.4 указанного Порядка лицензирования, соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных
а именно: электронное, промышленное, строительное, светотехническое, монтажное оборудование, строительные материалы, размещение рекламно-информационных материалов и др.; лица, числящиеся руководителями данных организаций, являются «массовыми» руководителями и учредителями. Кроме того, в соответствии с Объяснением № б/н от 15.04.2014 г., поступившим от УЭБ и ПК ГУ МВД России (сопроводительное письмо № 075840 от 12.11.2015г.) по запросу № 17-06/007113 от 23.07.2015 г., сотрудниками указанного ведомства допрошено лицо, числящееся генеральным директором ООО «Альянс Инвест» - ФИО11, который сообщил, что имел аттестат ФСФР на осуществление дилерской, брокерской и деятельности по управлению ценными бумагами, соответствующий экзамен сдавал в Институте Финансового рынка и управления, который находится в районе Павелецкого вокзала. В сентябре 2011 г. ему поступило предложение от его знакомой формально трудоустроиться на должность генерального директора ООО «Альянс Инвест» за вознаграждение 20 000 руб.-30 000 руб. ежемесячно. Он согласился и подписал все необходимые документы, в том числе посещал нотариуса, открывал счета в банках для ООО «Альянс Инвест», а все
тысяч) штук номинальной стоимостью 10 (десять) рублей каждая. Права, предоставляемые указанными объявленными акциями в случае их размещения, соответствуют правам, предоставляемым размещенными обыкновенными именными бездокументарными акциями Общества, установленным настоящим Уставом». Дополнить пункт 8.1. статьи 8 Устава абзацем следующего содержания: «Решение общего собрания Общества по передаче ведения реестра специализированному регистратору должно быть принято большинством голосов от числа всех акционеров Общества. При ведении реестра самостоятельно, Общество поручает исполнение операций по ведению реестра принятому в штат специалисту, имеющему аттестат ФСФР соответствующей категории». Дополнить подпункт 7 пункта 9.6 статьи 9 Устава абзацем следующего содержания: «Подлинность подписи на заявлении акционера об отказе от использования преимущественного права приобретения акций должно быть освидетельствовано в нотариальном порядке». Последний абзац пункта 11.2.9 статьи 11 Устава изложить в следующей редакции: «Повторное общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающее в совокупности 50 (пятьдесят) процентами голосов размещенных голосующих акций Общества»; - утверждения решения о дополнительном выпуске ценных
В ходе проверки установлено АКБ «Форштадт» (ЗАО) имеет лицензию от 10.03.2004 №156-07500-010000 на осуществление дилерской деятельности. Проверяющим выявлено, что с 01.02.2010 в АКБ «Форштад» (ЗАО) отсутствовало самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности. Согласно письму АКБ «Форштадт» (ЗАО): до 01.09.2012 исключительные функции по осуществлению дилерской деятельности были возложены на управляющих портфелем долговых инструментов (2 штатные единицы) не входящих ни в одно прочее структурное подразделение АКБ «Форштадт» (ЗАО), имеющих соответствующие аттестатыФСФР и подчинявшихся непосредственно Председателю Правления Банка; самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям работников которого относятся осуществление дилерской деятельности – Отдел дилерских операций в составе руководителя отдела и специалиста соответствующей квалификации создано АКБ «Форштадт» (ЗАО) 01.09.2012. Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе, с участием законного представителя АКБ «Форштадт» (ЗАО) ФИО3, 02.11.2012 составлен протокол об административном правонарушении. Постановлением №42-12-313/пн от 15.11.2012 АКБ «Форштадт» (ЗАО) признано виновным в совершении правонарушения, предусмотренного частью 12
власти по рынку ценных бумаг. Так, согласно представленной Обществом пояснительной записке лицом, ответственным за ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, является ФИО1 В то же время, у ФИО1 отсутствует квалификационный аттестат по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому Обществом. В соответствии с п. 3.2.1 Порядка лицензирования лицензиат, имеющий лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, обязан иметь не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами. Этот работник должен отвечать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Согласно п. 5.1 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.04.2005г. № 05-17/пз-н, специалисты финансового рынка должны иметь квалификационный аттестат по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо. Не оспаривая факт указанного
https://kursy-treydinga.ru/renat-valeev-otzyvy/ была размещена статья «ФИО2 – обзор трейдера» следующего содержания: «ФИО2 – успешный трейдер, создатель практического руководства «Искусство трейдинга», автор канала Telegram про инвестиции на фондовом рынке. Занимается манипуляциями финансовыми инструментам с 2007 года. Также является автором курсов и семинаров в области активного трейдинга и инвестирования. Можно ли доверять данному трейдеру и покупать его книги, вы узнаете в нашей статье. Трейдер ФИО2 Обзор Ренат закончил МГУ имени Ломоносова, факультет экономики. Через некоторое время получил аттестат ФСФР участника биржи, а через несколько лет CFA третьего уровня. Умеет художественно оформлять свою письменность и это способствовало поступлению на филологический факультет Казанского университета. Ренат использует технический анализ, считая его более агрессивным подходом и самым прибыльным. Перепробовал все возможные торговые инструменты и единственное, что трейдер обошел стороной, это облигации. По словам ФИО2, он считает трейдинг дорогим увлечением и это именно тот род деятельности, где нужно подходить с чистым и спокойным разумом. Наблюдать за движением рынка
занимал ФИО3, по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ сведения о наличии у ФИО3 квалификационного аттестата специалиста финансового рынка, соответствующего виду деятельности, осуществляемой ООО <данные изъяты> отсутствует; по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ у ФИО4 и ФИО5, занимающих должности специалистов по ценным бумагам, отсутствовали квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, соответствующие видам деятельности, осуществляемой ООО <данные изъяты> по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ у ФИО6, занимающего должность заместителя директора филиала отсутствует квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности, осуществляемой заявителем на финансовом рынке; ООО «<данные изъяты> не направило в ФСФР России информацию о структуре собственности за ДД.ММ.ГГГГ в виде электронных документов с электронной подписью (направлялось только посредством почтовой связи ФГУП «Почта России»; по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ у ООО «<данные изъяты>» отсутствовал документ, содержащий методику распределения между учредителя управления ценных бумаг \ денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления. Указанные обстоятельства подтверждаются протоколом об административном правонарушении, актом плановой
