Нарушение срока раскрытия информации эмитентом - гражданское законодательство и судебные прецеденты

рассмотрения поступивших обращений; III. Порядок действий контролера в случае выявления им нарушений; IV. Типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов; V. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю. При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: Работа в должности контролера: Контролер является по должности: В случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) у профессионального участника контроль за деятельностью контролера осуществляет: В случае временного отсутствия контролера руководитель возлагает осуществляемые им функции: Функции контролера филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, может исполнять контролер головной организации, если: В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, входит контроль за соблюдением: I. Организация системы управления рисками; II. Порядка и сроков раскрытия информации , установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том

Верховного Суда Российской Федерации, если изложенные в кассационных жалобе, представлении доводы не подтверждают существенных нарушений норм материального права и (или) норм процессуального права, повлиявших на исход дела, и не являются достаточным основанием для пересмотра судебных актов в кассационном порядке и (или) для решения вопроса о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, а также если указанные доводы не находят подтверждения в материалах дела. Основания для пересмотра судебных актов в кассационном порядке по доводам жалобы отсутствуют. Как следует из судебных актов, основанием для привлечения к ответственности послужил факт нарушения заявителем требований пунктов 10.1, 12.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных бумаг, утвержденного Банком России от 30.12.2014 № 454?П. Административным органом установлено, что обществом не исполнена обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартальных отчетов. Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом,

норм материального и процессуального права. Изучив изложенные в жалобе доводы и принятые по делу судебные акты, судья не находит оснований для передачи жалобы для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации. Как следует из судебных актов, основанием для привлечения к ответственности послужил установленный административным органом факт нарушения обществом порядка и сроков раскрытия информации, а именно: неисполнение в установленный срок обязанности по опубликованию в ленте новостей сообщения о раскрытии текста годового отчета за 2016 год. Частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом , профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами

права и (или) норм процессуального права, повлиявших на исход дела, и не являются достаточным основанием для пересмотра судебных актов в кассационном порядке и (или) для решения вопроса о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, а также если указанные доводы не находят подтверждения в материалах дела. Основания для пересмотра судебных актов в кассационном порядке по доводам жалобы отсутствуют. Как следует из судебных актов, основанием для привлечения к ответственности послужил установленный административным органом факт размещения заявителем в сети Интернет годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2017 год не в полном объеме, без указания причины, по которой такая информация не раскрывается, что является нарушением пунктов 2.13, 71.3 Положения Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг». Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного

в размере 700 000 рублей. Решением Арбитражного суда Калининградской области от 17.03.2015, оставленным без изменения постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.06.2015 и постановлением Арбитражного суда Северо–Западного округа от 28.09.2015, в удовлетворении заявления отказано. В жалобе заявитель просит отменить указанные судебные акты, ссылаясь на нарушение судами норм материального права. При рассмотрении доводов жалобы и приложенных к ней документов оснований для удовлетворения жалобы не установлено. Как следует из судебных актов, основанием для привлечения к ответственности послужил факт несоблюдения заявителем порядка и срока раскрытия информации в форме списка аффилированных лиц общества за третий и четвертый кварталы 2013 года, установленных пунктами 8.5.2, 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н. Исходя из положений пунктов 1, 2 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Федеральный закон № 208-ФЗ), общество обязано раскрывать, в том числе, годовой отчет общества, годовую

и оставить в силе решение Арбитражного суда города Москвы от 24.04.2014. Изучив жалобу и приложенные к ней материалы, судья считает, что жалоба не подлежит удовлетворению. В соответствии с частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ административным правонарушением, влекущим применение административного наказания, признается нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством. Исследовав материалы дела и оценив представленные доказательства, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о наличии в действиях общества состава вменяемого административного правонарушения и доказанности его совершения. В соответствии с пунктом 1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н (далее - Положение), указанный нормативный правовой акт регулирует состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации в форме сообщений о существенных фактах. Пунктом 1.2 Положения установлено, что его действие распространяется на

об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе (далее – Отделение, административный орган) от 12.05.2010 № 62-10-281/ПН о привлечении к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации (далее – Кодекс) в виде взыскания административного штрафа в сумме 700000 рублей. В обоснование требований заявитель, не оспаривая по существу факт совершения правонарушения, указал, что не согласен с указанным постановлением. По мнению общества, нарушение срока раскрытия информации эмитентом в форме предоставления ежеквартального отчета в регистрирующий орган не представляет общественной опасности, а также не причиняет вред личности, обществу и государству. В данном случае, указывает заявитель, права единственного акционера общества не нарушены. Указанное правонарушение совершено обществом впервые. Просит применить статью 2.9 Кодекса. Представитель заявителя в судебном заседании на заявленных требованиях настаивал по доводам заявления. Пояснил, что в связи с продажей акций общества ООО «Универсам «Волгоградский», посчитали необходимым утвердить отчет новым советом директоров.

кассационную жалобу, Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа не нашел правовых оснований для ее удовлетворения. В части 2 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством. В силу части 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое общество обязано раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в своих нормативно-правовых актах устанавливает состав, порядок и сроки раскрытия информации. Пунктом 8.1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее – Положение) установлено, что открытое акционерное общество обязано раскрывать, помимо

в связи с чем на основании статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) следует произвести его замену в порядке процессуального правопреемства. Законность и обоснованность принятого судебного акта проверены в апелляционном порядке. Как следует из материалов дела, была проведена проверка сведений, содержащихся в обращении ФИО2 от 26.02.2014, обращении ФИО3 от 26.02.2014, в отношении нарушения Обществом срока раскрытия текстов списков аффилированных лиц Общества за 3 и 4 кварталы 2013 года и раскрытия неполной/недостоверной информации. По результатам проверки Отделение пришло к выводу о нарушении Обществом пунктов 8.5.2, 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.10.2011 N 11-46/пз-н, а именно: административный орган посчитал, что Общество не опубликовало в установленный срок в сети Интернет текст списка аффилированных лиц Общества, составленного по состоянию на 31.12.2013, который должен был быть опубликован не позднее 10.01.2014, тогда как список был размещен 09.02.2014, кроме того, в

лицах, поскольку из положений Федерального закона № 208-ФЗ следует, что полномочия прежнего состава совета директоров прекращаются с очередным избранием членов совета директоров. В части указания на нарушение срока раскрытия информации предписание также выдано обоснованно, поскольку нарушение срока имело место, контролирующий орган правомерно указал на этот факт. По изложенным мотивам апелляционный суд признает правомерным и подтвержденным материалами дела вывод Управления о нарушении обществом требований п. 8.5.2, 8.5.3 Положения и считает, что заинтересованное лицо доказало наличие правовых и фактических оснований для выдачи предписания. Судом первой инстанции проанализированы все обстоятельства дела в совокупности, оспариваемое предписание Управления правомерно признано судом первой инстанции соответствующим Федеральному закону № 208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах», а также Положению о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг. Заявителем в нарушение ст. 65 АПК РФ не доказано и из обстоятельств дела также не следует, что предписанием (которое предлагает раскрыть информацию в соответствии с требованиями действующего законодательства и представить документы, подтверждающие

информации о проведении 18.05.2018 в 10.00 заседания совета директоров общества и его повестке (по итогам которого оформлен протокол №15 от 21.05.2018), которую ПАО «Красфарма» должно было раскрыть в форме сообщения о существенном факте путем опубликования такого сообщения на странице в сети Интернет в срок не позднее 10.05.2018. Указанное сообщение опубликовано (информация раскрыта) обществом на странице в сети Интернет только 22.05.2018, уже после проведения заседания, то есть с нарушением срока, установленного пунктом 13.1 Положения Банка Росси от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение Банка России № 454-П). Вступившими в законную силу судебными актами по делу № А33-16577/2019 законность Постановления о назначении административного наказания от 29.04.2019г. №19- 8148/3110-1 подтверждена, при этом установлены следующие обстоятельства. - Согласно пункту 15.1 Положения Банка России № 454-П, в форме сообщения о существенном факте раскрываются сведения о проведении заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента и его повестке дня, а также

не может согласиться с выводом судьи городского суда. Как следует из материалов дела, постановлением исполняющего обязанности руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе от «19» января 2012 года № 73-12-21/пн, генеральный директор ОАО «Вышневолоцкая трикотажная фабрика «Парижская коммуна» ФИО2, был привлечен к административной ответственности за нарушение сроков раскрытия информации на странице в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а именно, нарушение сроков опубликования списка аффилированных лиц за 2-й квартал 2011 года. Постановлением от «19» января 2012 года №/пн генеральный директор ОАО «Вышневолоцкая трикотажная фабрика «Парижская коммуна» ФИО2 привлечен к административной ответственности за нарушение сроков раскрытия ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2011 года. По результатам обзора и анализа указанной страницы в сети Интернет Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе составлен Акт № от 29 ноября 2011 года, согласно которому по состоянию на 29 ноября 2011 года на странице в сети

осуществление прав по ценным бумагам. Генеральный директор Общества, ФИО2, как должностное лицо, привлечен к административной ответственности постановлением № ** от 04.07.2016 за нарушение срока раскрытия информации в форме сообщения о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по ценным бумагам. Постановление вступило в законную силу. По настоящему делу Генеральный директор Общества, ФИО2, как должностное лицо, привлечен к административной ответственности постановлением № ** от 04.07.2016 за нарушение срока раскрытия информации в форме сообщения о созыве общего собрания акционеров эмитента . Данные действия, выразившиеся в нарушении срока раскрытия информации в форме сообщений о созыве общего собрания акционеров эмитента и о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по ценным бумагам, выявлены в рамках одного мероприятия, проверки жалобы, одним и тем же контролирующим органом, в отношении одного и того же лица, отражены в актах составленных одними и теми же должностными лицами. Действующее законодательство не устанавливает ограничений

не нахожу оснований для отмены решения судьи. Как следует из материалов дела, постановлением исполняющего обязанности руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе от 19 января 2012 года № 73-12-21/пн, генеральный директор ОАО «Вышневолоцкая трикотажная фабрика «Парижская коммуна» ФИО2, был привлечен к административной ответственности за нарушение сроков раскрытия информации на странице в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а именно, нарушение сроков опубликования списка аффилированных лиц за 2-й квартал 2011 года. Постановлением от 19 января 2012 года № 73-12-24/пн генеральный директор ОАО «Вышневолоцкая трикотажная фабрика «Парижская коммуна» ФИО2 привлечен к административной ответственности за нарушение сроков раскрытия ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2011 года. За нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги

не может согласиться с выводом судьи городского суда.Как следует из материалов дела, постановлением исполняющего обязанности руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе от 19 января 2012 года № 73-12-21/пн, генеральный директор ОАО «Вышневолоцкая трикотажная фабрика «Парижская коммуна» ФИО2, был привлечен к административной ответственности за нарушение сроков раскрытия информации на странице в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а именно, нарушение сроков опубликования списка аффилированных лиц за 2-й квартал 2011 года. Постановлением от 19 января 2012 года № 73-12-24/пн генеральный директор ОАО «Вышневолоцкая трикотажная фабрика «Парижская коммуна» ФИО2 привлечен к административной ответственности за нарушение сроков раскрытия ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2011 года. По результатам обзора и анализа указанной страницы в сети Интернет Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе составлен Акт № 84 от 29 ноября 2011 года, согласно которому по состоянию на 29 ноября 2011 года на странице