судов о том, что у истца как владельца инвестиционного пая (ограниченного в обороте), который исключен из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, не возникло право требовать от управляющей компании (ответчик) погашения инвестиционных паев основаны на конкретных фактических обстоятельствах данного дела и соответствуют положениям Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», Федерального закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Положению об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов , и иностранные ценные бумаги», утвержденному Приказом ФСФР России от 05.04.2011 № 11-8/пз-н, постановлению Правительства РФ от 25.07.2002 № 564 «О Типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом». Иное толкование заявителем норм закона и подзаконных актов, примененных при рассмотрении данного дела, а также иная оценка обстоятельств дела, не свидетельствует о нарушении судами норм права или допущенной ими ошибке. Доводы заявителя не подтверждают существенных нарушений норм права, повлиявших на исход дела. Руководствуясь
предоставляемом ознакомлении с Положением о продаже и имуществом, которые в совокупности со статусом претендентов определяют закрытую форму торгов, свидетельствуют о доведении необходимой, понятной и достаточной информации для принятия решения об участии в торгах заведомо профессиональными приобретателями. Понятие квалифицированного инвестора и порядок признания лица квалифицированным инвестором определены статьей 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценныхбумаг» (далее – Закон № 39-ФЗ). Применительно к требованиям Закона № 39-ФЗ победитель торгов подтвердил необходимый статус квалифицированного инвестора, приложив к заявке надлежащее уведомление акционерного общества «Альфа-Банк» о признании квалифицированным инвестором в отношении предназначенных для квалифицированныхинвесторов всех видов сделок, ценных бумаг, срочных контрактов и иных финансовых инструментов, а также всех видов услуг. Предварительное, до участия в торгах, получение статуса квалифицированного инвестора от управляющей компании фонда, на котором настаивают заявители со ссылкой на действующие в фонде правила, является невыполнимым требованием. Кроме того, выдвижение участникам торгов такого требования финансовым управляющим должника противоречило бы статье
документарные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (подпункт 5 указанной статьи). В силу пункта 1 статьи 3 Закона о рынке ценных бумаг брокерской деятельностью является деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов , и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается такая сделка (заключается такой договор), является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона (далее - квалифицированные инвесторы в силу федерального закона) или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Федеральным законом. При этом ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются предназначенными для квалифицированных инвесторов, если в
договор на брокерское обслуживание не заключался. 16 декабря 2015 года истцом на основании заключенного между истцом и ответчиком депозитарного договора подано поручение в Депозитарий «Азиатско-Тихоокеанский Банк» о приеме ценных бумаг эмитента SCI Finance B.V., ISIN: XS1071431065 из депозитария «Промсвязьбанк» (АО), где они уже были учтены после их приобретения истцом. Далее для выполнения требований пункта 2.7. Приказа ФСФР России от 05.04.2011 № 11-8/пз-н «Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов , и иностранные ценные бумаги» истцом в адрес депозитария «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (АО) предоставлена выписка из реестра квалифицированных инвесторов ПАО «Промсвязьбанк». В соответствии с п.3.6. Указания Банка России от 29.04.2015 № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами» лицо признается квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении в реестр лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором. Таким образом, оснований для отказа в приеме и (или) исполнении
поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации. Брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов , и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается такая сделка (заключается такой договор), является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Закона о рынке ценных бумаг или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Федеральным законом. При этом ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются предназначенными для квалифицированных инвесторов, если в соответствии с нормативными актами Банка России
поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации. Брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов , и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается такая сделка (заключается такой договор), является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Закона о рынке ценных бумаг или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с названным Федеральным законом. При этом ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются предназначенными для квалифицированных инвесторов, если в соответствии с нормативными актами Банка России
открытии конкурсного производства срок исполнения возникших до открытия конкурсного производства денежных обязательств должника считается наступившим. При этом на обязательства контрагентов должника такие последствия не распространяются. Довод истца и третьего лица ФИО2 о невозможности реализации паев при банкротстве владельца пая закрытого инвестиционного фонда также подлежит отклонению. Главной особенностью правового режима ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, является ограничение круга их возможных владельцев – или наличие ограничения оборотоспособности инвестиционных паев ЗПИФ. По общему правилу, ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов , могут принадлежать только квалифицированным инвесторам (п. 7 ст. 17 Закона о РЦБ, ст. 14.1 Закона об инвестиционных фондах). Исключение из этого правила составляют случаи, когда лицо приобрело указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица, и иные случаи, установленные регулятором. Такие случаи определены в п. 1.1 Приказа ФСФР России от 5 апреля 2011 г. N 11-8/пз-н "Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на
и Клиента, не раскрывается понятие Кредитные ноты, не содержаться условия о возможной утрате денежных средств, вложенных в кредитные ноты, напротив, согласно п. 1.1.,1.2 договора о выкупе ценных бумаг от ДД.ММ.ГГГГ, Клиент имеет право требовать от Банка выкупа Кредитных нот, путем предложения Кредитных нот к продаже Банку на условиях и в порядке, предусмотренных договором. В соответствии с п.5,6 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996г № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов , и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только ели клиент, за счет которого совершается такая сделка (заключается такой договор), является квалифицированным инвестором в соответствии с п.2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Федеральным законом. При этом ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются предназначенными для квалифицированных инвесторов, если в соответствии с нормативными актами Банка России сделки с такими
числе в договор срочного банковского вклада, положения о подсудности спора конкретному суду (в частности, по месту нахождения банка) ущемляет установленные законом права потребителя. Согласно п. 2 ст. 454 к купле-продаже ценных бумаг и валютных ценностей положения, предусмотренные § 1 гл. 30 ГК РФ, применяются, если законом не установлены специальные правила их купли-продажи. В соответствии с п. 5,6 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов , и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается такая сделка (заключается такой договор), является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона (далее - квалифицированные инвесторы в силу федерального закона) или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Федеральным законом. При этом ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются предназначенными для квалифицированных инвесторов, если в
на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. Таким образом, по смыслу приведенной нормы закона, условия брокерского договора (договора о брокерском обслуживании) предполагают совершение брокером за счет средств клиента сделок на финансовом рынке. В соответствии с п. 5 ст. 3 Закона «О рынке ценных бумаг» брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов , и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается такая сделка (заключается такой договор), является квалифицированным инвестором в соответствии с п. 2 ст. 51.2 данного Федерального закона или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с этим Федеральным законом. В силу ст. 7 Закона «О рынке ценных бумаг» депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги
