Уполномоченный по финансовому мониторингу - гражданское законодательство и судебные прецеденты

и представление информации в целях обеспечения проведения мониторинга закупок, а также в целях формирования информационных отчетов, должны быть реализованы следующие возможности обработки данных на основе структурированных сведений, содержащихся в ЕИС, для уполномоченных лиц органов власти, осуществляющих мониторинг закупок, в том числе для уполномоченных лиц контрольных органов в сфере закупок, органов внутреннего государственного (муниципального) финансового контроля, органов аудита при формировании информационных отчетов: обеспечение доступа уполномоченных лиц органов, осуществляющих мониторинг закупок, контрольных органов в сфере закупок, органов внутреннего государственного (муниципального) финансового контроля, органов аудита к функциям подсистемы "Мониторинг закупок" и к статистической информации, размещаемой в ЕИС; получение статистической информации с возможностью систематизации и оценки данных в различных информационных видах с использованием: конструктора произвольных отчетов по параметрам, заданным пользователем (конструктор отчетов), включая, в том числе в части информации о контроле в сфере закупок, следующие параметры: орган контроля в соответствии с пунктами 1 и 3 части 1 статьи 99 Закона N 44-ФЗ; заказчик;

3 августа 2010 г. № 203 утверждено Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Пунктом 9 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ определено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации. Положение о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утверждено постановлением Правительства Российской Федерации от 27 января 2014 г. № 58. Требования, установленные перечисленными актами, не соблюдены. В нарушение требований статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ общество в течение длительного времени не состоит на учете в Росфинмониторинга; в обществе отсутствуют

сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи. Оценив представленные доказательства, руководствуясь положениями статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», подпункта «г» пункта 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209 (далее - Положение о

и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами. Согласно пункту 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации. В случае осуществления клиентом операции, подлежащей обязательному контролю, по итогам изучения операции (сделки) руководитель организации либо уполномоченное им должностное лицо принимает решение: о признании операции (сделки) клиента подлежащей обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона, а так же о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу , по форме,

законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 названной статьи. На основании подпункта «в» пункта 2 Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 23.04.2013 № 364, операторы по приему платежей относятся к организациям, подлежащим постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу. Как следует из материалов дела и установлено судами, ОАО «Омскгоргаз» в проверяемый период являлось оператором по

далее – предприятие, ГУП ЧАО «Чукотснаб») обратилось в Арбитражный суд Чукотского автономного округа с заявлением об оспаривании постановления от 25.09.2014 № 16-04-10/110/2014/5068 о назначении административного наказания за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю и назначение наказания в виде штрафа в размере 300000 рублей, вынесенного Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: 680030, <...>; далее – МРУ Росфинмониторинга по ДФО, управление, административный орган). В заявлении от 22.01.2015 № 02-21/И199 ГУП ЧАО «Чукотснаб» уточнило требования и просило: признать незаконным и отменить постановление МРУ Росфинмониторинга по ДФО от 25.09.2014 № 16-04-10/110/2014/5068 о назначении административного наказания; в случае неудовлетворения заявленного выше требования, учесть смягчающие обстоятельства и оспариваемое

06.03.2015 Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу проведена выездная проверка ООО «Агентство недвижимости «Мира 39» по вопросу соблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период с 01.01.2012 по 10.02.2015, в ходе которой установлены нарушения в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшие представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, что зафиксировано в акте проверки от 06.03.2015 № 8 (т. 2 л.д. 197). По факту выявленных нарушений Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу в отношении ООО «Агентство Недвижимости «Мира 39» составлен протокол от 11.03.2015 об административном правонарушении (т. 3 л.д. 136-145), и по результатам рассмотрения административного дела вынесено постановление о привлечении ООО «Агентство Недвижимости «Мира 39» к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ (т. 1 л.д. 9-20). Не согласившись с указанным постановлением о привлечении

производились с момента его открытия). ПАО СКБ Приморья «Примсоцбанк» 10 августа 2016 года заключен депозитный договор № с ООО «...». Согласно выписке по счету клиента № денежные средства в сумме 1000,0 тыс.руб. были зачислены на указанный депозитный счет ДД.ММ.ГГГГ. Таким образом, кредитной организации стало известно о совершении операции, подлежащей обязательному контролю. Однако, сведения о данной операции в нарушение подп.4 пункта 1 статьи 7 ФЗ №115-ФЗ в уполномоченный орган представлены не были. В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ экономист сектора обязательного контроля отдела финансового мониторинга ФИО1, находясь на рабочем месте по адресу <адрес>, не осуществила предусмотренных подп.4 пункта 1 статьи 7 ФЗ №115-ФЗ действий по представлению в уполномоченный орган достоверных сведений об операции, подлежащей на основании подп.3 пункта 1 статьи 6 ФЗ №115-ФЗ обязательному контролю (код вида операции- 4005(зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его

или иным имуществом, на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, эта организация не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем выявления таких операций, обязана направлять в уполномоченный орган сведения о таких операциях независимо от того, относятся или не относятся они к операциям, предусмотренным статьей 6 настоящего Федерального закона. Приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 года № 103 утверждены Рекомендации по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок. Порядок представления информации в Росфинмониторинг об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю установлен «Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 года № 110. Пунктом 6.3 Положения о федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента

которого «Адреса, реквизиты и подписи сторон» приведены сведения о Покупателе, включая паспортные данные генерального директора <.......> М.С.В. Соответственно, в состав сообщения, направленного в уполномоченный орган, следовало включить все те сведения о контрагенте клиента Банка и его представителе, которыми Банк располагал в результате совершения операции. Несоответствие фактических данных, содержащихся в ОЭС, свидетельствуют о предоставлении в уполномоченный орган недостоверных данных. По результатам проверки уполномоченным должностным лицом Отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (отделение Волгоград) главным экспертом юридического отдела Т.М.С. в отношении руководителя отдела финансового мониторинга и валютного контроля АО «АКБ «КОР» ФИО1 31 октября 2018 года составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ. Согласно ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей, причем совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций