операции (сделки) (подлежащая обязательному контролю либо необычная операция), критерии (признаки) либо иные обстоятельства (причины), по которым операция (сделка) может быть отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю, либо к необычным операциям (сделкам); 2) содержание (характер) операции (сделки), дата, сумма и валюта проведения; в) сведения о лице (лицах), проводящем операцию (сделку); 3) описание возникших затруднений квалификации операции как подлежащей обязательному контролю или причины, по которой операция (сделка) квалифицируется как необычная; 4) сведения о сотруднике, составившем внутреннее сообщение об операции (сделке), и его подпись; 5) дата составления внутреннего сообщения об операции (сделке); 6) запись (отметка) о решении специального должностного лица, принятом в отношении внутреннего сообщения об операции (сделке), и его мотивированное обоснование; 7) запись (отметка) о решении руководителя организации либо уполномоченного им должностного лица, принятом в отношении внутреннего сообщения об операции (сделке); 8) запись (отметка) о дополнительных мерах (иных действиях), предпринятых организацией в отношении клиента в связи с выявлением необычной операции (сделки) или
иные обстоятельства (причины), по которым операция (сделка) может быть отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю, либо к необычным операциям (сделкам); 2) содержание (характер) операции (сделки), дата, сумма и валюта проведения; КонсультантПлюс: примечание. Нумерация подпунктов дана в соответствии с официальным текстом документа. в) сведения о лице (лицах), проводящем операцию (сделку); 3) описание возникших затруднений квалификации операции как подлежащей обязательному контролю или причины, по которой операция (сделка) квалифицируется как необычная; 4) сведения о сотруднике, составившем внутреннее сообщение об операции (сделке), и его подпись; 5) дата составления внутреннего сообщения об операции (сделке); 6) запись (отметка) о решении специального должностного лица, принятом в отношении внутреннего сообщения об операции (сделке), и его мотивированное обоснование; 7) запись (отметка) о решении руководителя организации либо уполномоченного им должностного лица, принятом в отношении внутреннего сообщения об операции (сделке); 8) запись (отметка) о дополнительных мерах (иных действиях), предпринятых организацией в отношении клиента в связи с выявлением необычной операции (сделки) или
по ПОД/ФТ, свидетельствующего о непринятии Уполномоченным органом сообщения об операции, обязаны обеспечить исправление ошибок и направление исправленного сообщения в Подразделение по ПОД/ФТ не позднее рабочего дня, следующего за днем получения такого уведомления; - обеспечивают хранение отправленных файлов ОЭС и полученных по ним уведомлений Подразделения по ПОД/ФТ в соответствии с Порядком хранения информации (документов), полученной в результате реализации Правил внутреннего контроля 7.2.5. Если расчетная операция, подлежащая обязательному контролю либо являющаяся необычной операцией (сделкой), осуществляется между клиентами Банка, состоящими на обслуживании в различных подразделениях (филиалах/ДО), обязанности по формированию сообщения в отношении указанной операции возлагаются: - на подразделение, в котором обслуживается Клиент, явившийся причиной отнесения операции к разряду операций, подлежащих обязательному контролю (например, проведение первой операции по банковскому счету (вкладу) и т.д.), либо необычной операции (например, высокий уровень риска Клиента и т.д.); - на подразделение Банка, начавшее эту операцию (операция списания), если причиной отнесения операции к разряду операций, подлежащих обязательному контролю, является
а) информационное взаимодействие при обеспечении контроля в отношении автомобилей, ввезенных и выпущенных для внутреннего потребления (в свободное обращение); б) информационное взаимодействие при представлении сведений в отношении автомобилей, ввезенных и выпущенных для внутреннего потребления (в свободное обращение), по запросу уполномоченного органа, получающего сведения. Структура информационного взаимодействия между уполномоченными органами государств-членов представлена на рисунке 1. Рис. 1. Структура информационного взаимодействия между уполномоченными органами государств-членов 8. Информационное взаимодействие между уполномоченными органами государств-членов реализуется в рамках общего процесса. Структура общего процесса определена в Правилах информационного взаимодействия. 9. Информационное взаимодействие определяет порядок выполнения транзакций общего процесса, каждая из которых представляет собой обмен сообщениями в целях синхронизации состояний информационного объекта общего процесса между участниками общего процесса. Для каждого информационного взаимодействия определены взаимосвязи между операциями и соответствующими таким операциям транзакциями общего процесса. 10. При выполнении транзакции общего процесса инициатор в рамках осуществляемой им операции (инициирующей операции) направляет респонденту сообщение-запрос, в ответ на которое респондент в рамках
иным имуществом, указал наименование клиента ООО «ЛСМ Ленстроймонтаж», в то время как следовало указать ЗАО «Инвестиционный Банк «ФИНАМ», который по данной сделке является лицом, совершающим операцию с денежными средствами. Кроме того, обществом «Банк ФИНАМ» не была отражена информация о представителе клиента ООО «ЛСМ Ленстроймонтаж» – генеральном директоре ФИО1 в блоке ОЭС «Y2» Сведения о представителе получателя по операции с денежными средствами. Факт ненадлежащего осуществления обществом «Банк ФИНАМ» внутреннего контроля при направлении в уполномоченный орган сообщения, содержащего не соответствующие действительности сведения об операции , подлежащей обязательному контролю, был выявлен Банком России в ходе проверки и в отношении общества возбуждено производство по делу об административном правонарушении № 45-14-Ю/46-172. Уполномоченным должностным лицом Банка России на основании материалов дела № 45-14-Ю/0362 было вынесено постановление от 05.12.2014 о привлечении общества «Банк ФИНАМ» к административной ответственности по статье 15.27 КоАП РФ и взыскании штрафа в минимальном размере – 200 000 рублей. Одновременно административным органом было
документов было установлено, что между ФГУП «Почта России» и организациями ООО «Эдельвейс» и ООО «Проспектр» заключены договоры на оказание услуг по приему, обработке и пересылке почтовых переводов. Указанными организациями в 2011-2012 годах были осуществлены операции (почтовые переводы денежных средств в адрес физических лиц), которые подлежали обязательному (внутреннему) контролю. Так, согласно внутреннему сообщению об операции, подлежащей контролю, 18.02.2012 ООО «Эдельвейс» осуществлен перевод денежных средств № 138371 в размере 250000 рублей в адрес ФИО6 Однако внутреннее сообщение об операции , подлежащей контролю было составлено только 30.11.2013. В тот же день специальное должностное лицо почтамта приняла решение о направлении сообщения в службу безопасности УФПС г. Москвы - филиала ФГУП «Почта России». Между тем, в соответствии с п. 5.5 Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных приказом ФГУП «Почта России» от 14.02.2012 № 215-п (далее - Правила внутреннего контроля) при приеме/выплате почтового перевода, в отношении
подлежащую контролю, внутреннего сообщения - документа, содержащего следующие сведения о такой операции (сделке) (далее – внутреннее сообщение): а) категория операции (сделки) (подлежащая обязательному контролю либо необычная операция), критерии (признаки) либо иные обстоятельства (причины), по которым операция (сделка) может быть отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю, либо к необычным операциям (сделкам); б) содержание (характер) операции (сделки), дата, сумма и валюта проведения; в) сведения о лице (лицах), проводящем операцию (сделку); г) сведения о сотруднике, составившем внутреннее сообщение об операции (сделке), и его подпись; д) дата составления внутреннего сообщения об операции (сделке); е) запись (отметка) о решении специального должностного лица, принятом в отношении внутреннего сообщения об операции (сделке), и его мотивированное обоснование; ж) запись (отметка) о решении руководителя организации либо уполномоченного им должностного лица, принятом в отношении внутреннего сообщения об операции (сделке) в соответствии с пунктом 24 настоящих требований, и его мотивированное обоснование; з) запись (отметка) о дополнительных мерах (иных действиях), предпринятых организацией
подлежащую контролю, внутреннего сообщения - документа, содержащего следующие сведения о такой операции (сделке) (далее - внутреннее сообщение): а) категория операции (сделки) (подлежащая обязательному контролю либо необычная операция), критерии (признаки) либо иные обстоятельства (причины), по которым операция (сделка) может быть отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю, либо к необычным операциям (сделкам); б) содержание (характер) операции (сделки), дата, сумма и валюта проведения; в) сведения о лице (лицах), проводящем операцию (сделку); г) сведения о сотруднике, составившем внутреннее сообщение об операции (сделке), и его подпись; д) дата составления внутреннего сообщения об операции (сделке); е) запись (отметка) о решении специального должностного лица, принятом в отношении внутреннего сообщения об операции (сделке), и его мотивированное обоснование; ж) запись (отметка) о решении руководителя организации либо уполномоченного им должностного лица, принятом в отношении внутреннего сообщения об операции (сделке) в соответствии с пунктом 24 настоящих требований, и его мотивированное обоснование; з) запись (отметка) о дополнительных мерах (иных действиях), предпринятых организацией
плановая выездная проверка УФПС Тамбовской области – филиала АО «Почта России». Предметом проверки являлось выполнение обязательных требований к соблюдению порядка фиксирования, хранения и представления организациями почтовой связи информации о денежных операциях, подлежащих контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также к организации ими внутреннего контроля. В ходе проверки было выявлено, что 03.02.2021 в отделении почтовой связи 392000 Тамбовского почтамта была совершена операция выплаты денежного перевода № 300885629161 на сумму 144 000 рублей. Внутреннее сообщение об операции было направлено 09.02.2021 начальником ОПС 392000 Тамбовского почтамта СДЛ УФПС Тамбовской области с нарушением срока на 1 день. На момент совершения операции 03.02.2021 действовали Правила внутреннего контроля в редакции № 13, утвержденных приказом АО «Почта России» от 18.12.2020 № 576/1, в соответствии с пунктом 5.2 которых обязательному контролю подлежит операция почтового перевода денежных средств, если сумма на которую совершается данная операция равна или превышает 600 000 рублей, либо равна сумме в иностранной валюте,
№ предписания не исполнен. По пункту 6 предписания №: ООО «Рубикон» не представлены документы по результатам проверок (идентификации) наличия среди своих клиентов, организаций, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и документы, подтверждающие информирование о результатах таких проверок уполномоченного органа (Росфинмониторинг) в порядке, установленном Правительством Российской Федерации. Таким образом пункт № предписания не исполнен. По пункту 7 предписания №: ООО «<данные изъяты>» представлены: 1) Внутреннее сообщение № об операции , подлежащей обязательному контролю, совершенной ДД.ММ.ГГГГ на сумму 7 330 276,16 рублей (продажа ПАО Сбербанк драгоценного металла - 1555,8 гр. золота); 2) Внутреннее сообщение № об операции, подлежащей обязательному контролю, совершенной ДД.ММ.ГГГГ на сумму 7 438 338,30 рублей (продажа ПАО Сбербанк драгоценного металла - 1712,1 гр. золота); 3) Внутреннее сообщение № об операции, подлежащей обязательному контролю, совершенной ДД.ММ.ГГГГ на сумму 4 276 478,70 рублей (продажа ПАО Сбербанк драгоценного металла - 985,5 гр. золота).
или финансирование терроризма; изучение организацией оснований и целей совершения всех выявляемых необычных операций (сделок), а также фиксирование полученных результатов в письменной форме; - в нарушение п.28, п.п. «г,д,е,ж,з» п.27 Требований, утвержденных Постановлением Правительства РФ №667 в разделе 6 «Программа документального фиксирования сведений и информации» Правил внутреннего контроля от 29 сентября 2013 года: не предусмотрено составление сотрудником Фонда, выявившим операцию (сделку), подлежащую контролю, внутреннего сообщения – документа, содержащего, в частности, сведения: о сотруднике, составившем внутреннее сообщение об операции (сделке) и его подпись; дату составления внутреннего сообщения об операции (сделке); запись (отметку) о решении специального должностного лица, принятом в отношении внутреннего сообщения об операции (сделке), и его мотивированное обоснование; запись (отметку) о решении руководителя Фонда либо уполномоченного им должностного лица принятом в отношении внутреннего сообщения об операции (сделке) в соответствии с п. 24 Требований, и его мотивированное обоснование; запись (отметку) о дополнительных мерах (иных действиях), принятых Фондом в отношении клиента в связи
документа, содержащего следующие сведения о такой операции (сделке) (далее - внутреннее сообщение): а) категория операции (сделки) (подлежащая обязательному контролю либо необычная операция), критерии (признаки) либо иные обстоятельства (причины), по которым операция (сделка) может быть отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю, либо к необычным операциям (сделкам); б) содержание (характер) операции (сделки), дата, сумма и валюта проведения; в) сведения о лице, иностранной структуре без образования юридического лица, проводящих операцию (сделку); г) сведения о сотруднике, составившем внутреннее сообщение об операции (сделке), и его подпись; д) дата составления внутреннего сообщения об операции (сделке); е) запись (отметка) о решении специального должностного лица, принятом в отношении внутреннего сообщения об операции (сделке), и его мотивированное обоснование; ж) запись (отметка) о решении руководителя организации, индивидуального предпринимателя либо уполномоченного ими лица, принятом в отношении внутреннего сообщения в соответствии с пунктом 24 настоящего документа, и его мотивированное обоснование; з) запись (отметка) о дополнительных мерах (иных действиях), предпринятых в отношении клиента
оружия массового уничтожения, утв. приказом АО «Почта России» от 18.12.2020 № 576/1-п, при приеме/выплате почтового перевода денежных средств, подпадающих под операции, подлежащие обязательному контролю, или в отношении которого возникают подозрения, что он осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, и носящего необычный (подозрительный) характер, операторы связи обязаны: а) зафиксировать данные о такой операции в журнале установленной формы согласно приложению № 8 к Правилам; б) составить на основании зафиксированных данных внутреннее сообщение об операции , подлежащей контролю (далее - внутреннее сообщение) (приложение № 9 к Правилам); в) не позднее рабочего дня, следующего за днем осуществления операции, направить внутреннее сообщение всеми возможными способами (электронная почта, факс телефон) специальному должностному лицу почтамта (специальному должностному лицу филиала, в случае отсутствия почтамта). Согласно п. 5.5 вышеуказанных Правил внутреннего контроля специальное должностное лицо почтамта при получении внутреннего сообщения проверяет корректность его заполнения, делает соответствующую запись (отметку) и незамедлительно направляет его всеми возможными
