Специалист - работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, выполняет в том числе какие-либо из перечисленных ниже функций: (в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н) (см. текст в предыдущей редакции) 3.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами: 3.1.1. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами , и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов; (п. 3.1.1 в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н) (см. текст в предыдущей редакции) 3.1.2. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными
предусмотренных контрактом обязательств данного учреждения; в) за счет средств, полученных при осуществлении им иной приносящей доход деятельности от физических лиц, юридических лиц, в том числе в рамках предусмотренных его учредительным документом основных видов деятельности (за исключением средств, полученных на оказание и оплату медицинской помощи по обязательному медицинскому страхованию). 3. Настоящее Положение о закупке применяется ко всем закупкам для нужд Заказчика, за исключением: а) купли-продажи ценных бумаг, валютных ценностей, драгоценных металлов, а также заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (за исключением договоров, которые заключаются вне сферы биржевой торговли и исполнение обязательств по которым предусматривает поставки товаров); б) приобретения Заказчиком биржевых товаров на товарной бирже в соответствии с законодательством о товарных биржах и биржевой торговле; в) осуществления Заказчиком закупок товаров, работ, услуг в соответствии с Федеральным законом от 5 апреля 2013 года N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд" (далее - Закон
рынке ценных бумаг или в отношении которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг; заключающие в интересах клиентов на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами. Согласно подпункту 3 пункта 7.1 Перечня к инсайдерской информации доверительных управляющих, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, относится полученная от клиентов информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами , в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг. Отнесение существенных условий договоров доверительного управления к случаям, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг, осуществляется доверительными управляющими самостоятельно. 7. В соответствии с пунктами 7.1 - 7.3 Перечня к инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных бумаг, участников биржевой торговли, биржевых
- юридическим лицом. Заключение договоров, указанных в абзаце первом настоящего пункта, не на торгах фондовой биржи допускается при условии, что уплата денежных сумм в зависимости от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неисполнении или ненадлежащем исполнении одним или несколькими юридическими лицами, государствами или муниципальными образованиями своих обязательств, осуществляется за счет кредитной организации, брокера, дилера, а сторона, имеющая право на получение таких денежных сумм, или лицо, за счет которого она действует, является юридическим лицом. 7. Заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами , предназначенных для квалифицированных инвесторов, может осуществляться только через брокеров. Указанное правило не распространяется на квалифицированных инвесторов в силу федерального закона, а также на случаи, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.".
производными финансовыми инструментами, в нарушение требования пункта 5 настоящей статьи, в том числе в результате неправомерного признания клиента квалифицированным инвестором, являются: 1) возложение на брокера обязанности по приобретению за свой счет у клиента ценных бумаг по требованию клиента и по возмещению клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария и биржи; 2) возложение на брокера обязанности по возмещению клиенту убытков, причиненных в связи с заключением и исполнением договоров, являющихся производнымифинансовымиинструментами , в том числе всех расходов, понесенных клиентом при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, биржи. (п. 6 в ред. Федерального закона от 25.11.2009 N 281-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) 7. В случае, предусмотренном подпунктом 1 пункта 6 настоящей статьи, покупка ценных бумаг осуществляется по наибольшей из следующих цен: цены приобретения этой ценной бумаги или рыночной цены на дату заявления клиентом требования, предусмотренного подпунктом 1 пункта 6
Данное обращение Решением от 22 апреля 2022 г. было удовлетворено. Материалы дела свидетельствуют также о том, что для заключения договоров на брокерское обслуживание от 25 сентября 2018 г. и от 28 января 2020 г. ФИО2 подписал заявления о присоединении к регламенту брокерского обслуживания АО «ФИНАМ» и регламенту брокерского обслуживания АО «Банк ФИНАМ», письменно подтвердив, что уведомлен о рисках, в том числе рисках возникновения конфликта интересов, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг и заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами , базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам. Изложенное свидетельствует о том, что административный истец своими действиями (бездействием) сознательно допустил возможность приобретения брокером иностранных ценных бумаг в рамках заключенных договоров на брокерское обслуживание. На официальном сайте Национального расчетного депозитария (\у\улулзт.ги) в общем доступе размещен «Справочник иностранных финансовых инструментов, отвечающих требованиям Указания Центрального банка Российской Федерации от 3 октября 2017 г. № 4561-У «О порядке
по спорам о защите прав потребителей». Таким образом, обязательным условием признания гражданина потребителем является приобретение таким гражданином товаров (работ, услуг) исключительно для личных (бытовых) нужд, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности. Между тем отношения по договору брокерского обслуживания для размещения денежных средств регулируются положениями Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и ввиду рискового характера деятельности по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами , такая деятельность не может быть признана деятельностью, направленной на удовлетворение личных (бытовых) нужд, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности. При этом отсутствие у лица статуса индивидуального предпринимателя само по себе не означает, что заключенные сделки направлены на удовлетворение личных бытовых нужд. Таким образом, на правоотношения по договору брокерского обслуживания положения Закона о защите прав потребителей не распространяются. В соответствии с частью 1 статьи 47 Конституции Российской Федерации никто не может быть
обязательств и обязанностей, не могут быть оспорены на основании статей 61.2 и 61.3 этого Закона. Несогласие заявителя с выводом судов о невозможности оспаривания заключенной на торгах сделки основано на неверном толковании термина «организованные торги», под которым в Федеральном законе «Об организованных торгах» понимаются торги, проводимые на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи товаров (не изъятых из оборота и включающих в том числе и объекты недвижимости), ценных бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производнымифинансовымиинструментами . Ссылка заявителя на несоответствие выводов судов разъяснениям, данным в пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 № 63 «О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», неосновательны. В соответствии с указанными разъяснениями признание недействительными торгов по продаже имущества должника, в частности торгов, проведенных в ходе исполнительного производства, рассматриваются в рамках
от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, к лицам, которые должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, относится также специалист - работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, выполняет в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами, выполняет функции, в том числе участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами , и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов. По состоянию на 31.08.2012 у ФИО3 и ФИО4, занимающих должности специалистов по ценным бумагам в ООО «ФК «Интеллект-Капитал» в соответствии с приказами от 01.07.2008 № 022 и от 31.08.2012 № 12, отсутствовали квалификационные аттестаты специалиста финансового
конкурный квалификационный отбор не относится к торгам, судом отклоняется, поскольку он основан на неверном толковании норм закона в связи со следующим. В ст. ст. 1, 2 Закона о закупках определены общие принципы закупки товаров, работ, услуг и основные требования к закупке товаров, работ, услуг, которыми очерчены круг лиц, осуществляющих закупки, к которому отнесены и автономные учреждения, отношение, которые не регулирует Закон о закупках (купля-продажа ценных бумаг, валютных ценностей, драгоценных металлов, а также заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (за исключением договоров, которые заключаются вне сферы биржевой торговли и исполнение обязательств по которым предусматривает поставки товаров) и др., и предусматривает регламентирование закупочную деятельность заказчика положениями о закупке, утверждаемыми в соответствии с Законом о закупках. В соответствии с ч. 4 ст. 447 ГК РФ торги (в том числе электронные) проводятся в форме аукциона, конкурса или в иной форме, предусмотренной законом. Форма торгов определяется собственником продаваемой вещи или обладателем реализуемого имущественного права, если
виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке. В соответствии с пунктами З.1.1., 3.1.2. Приложения №1 к Положению о специалистах специалист, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами , и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет, от имени клиентов и за счет клиентов, от имени организации и за счет клиентов, а также участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок
отсутствие дискриминации необоснованных ограничений конкуренции по отношению к поставщикам товаров, работ, услуг; целевое и экономически эффективное расходование денежных средств на приобретение товаров, работ, услуг и реализация мер, направленных на сокращение издержек организации; отсутствие ограничений допуска к участию в поставках путем установления неизмеряемых требований к поставщикам товаров, работ, услуг. В соответствии с пунктом 1.4 Положения о закупках настоящее Положение не распространяется на отношения, связанные: куплей-продажей ценных бумаг, валютных ценностей, драгоценных металлов, а также заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (за исключением договоров, которые заключаются вне сферы биржевой торговли и исполнение обязательств по которым предусматривает поставки товаров); приобретением заказчиком биржевых товаров на товарной бирже в соответствии с законодательством о товарных биржах и биржевой торговле; осуществлением заказчиком закупок товаров, работ, услуг в соответствии с Федеральным законом от 05.04.2013 № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд»; закупкой в области военно-технического сотрудничества; закупкой товаров, работ,
специалистах финансового рынка, утв. Приказом ФСФР России от 28.01.2010 №10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах), специалист – работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами выполняет в том числе какие-либо из перечисленных ниже функций: - участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами , и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов; - участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок с
на брокерское обслуживание и приложениями к нему, Договором на ведение индивидуального инвестиционного счета и приложениями к нему, Регламентом обслуживания клиентов и приложениями к нему, Тарифами на услуги Брокера, Декларацией об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, Декларация о рисках, связанных с совершением маржинальных и непокрытых сделок, Декларация о рисках, связанных с производными финансовыми инструментами, Декларация о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг, Декларация о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами , базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам, Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций на валютном рынке (конверсионных операций), Декларация о рисках, связанных с осуществлением сделок займа ценных бумаг, уведомлением Брокера, содержащим информацию, указанную в п. 8 Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера утв. Приказом ФСФР России от 05.04.2011 г. Ns 11-7/пз-н, Договором ДУ ООО
об акцепте Условий от ДД.ММ.ГГГГ и Извещение клиента от ДД.ММ.ГГГГ. В соответствии с указанным заявлением и Условиями Банком был открыт лицевой счет с целью учета денежных средств Клиента, а также расчетов по заключенным в интересах Клиента сделкам и по иным обязательства, возникающим из Договора. Из заявления Истца следует, что последний ознакомлен Банком с декларацией о рисках (включая Декларацию о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг и Декларацию о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами , базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам). Подписывая указанное заявление, Клиент подтвердил, что осознает все риски и принимает их в полном объеме. ДД.ММ.ГГГГ Клиент перевел на счет депо, открытый в депозитарии Банка ГПБ (АО) №... для проведения операций в рамках договора на брокерское обслуживание, обыкновенные именные акции ПАО «Газпром» в количестве 4 769 шт. ДД.ММ.ГГГГ Клиент продал партию из указанных Акций в размере
в прошлом не определяют и не являются гарантией доходности инвестирования в будущем. О рисковом характере передачи имущества Обществу непосредственно следует и из п. 14 Общих условий договора доверительного управления, согласно которому учредитель управления уведомлен о возможных рисках по инвестированию средств на рынке ценных бумаг, в том числе об общих рисках операций на рынке ценных бумаг, рисках операций с производными финансовыми инструментами, рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг, о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами , базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам, которые приведены в Приложении № 1 к настоящему договору «Риски, связанные с инвестированием в Стратегии управления». Суд первой инстанции верно указал, что истом самостоятельно осуществлен выбор Стратегии управления – «Структурированная», согласован срок действия Стратегии управления, определена валюта инвестиций – рубли, согласован базовый актив – ценные бумаги корпорации BOEING. Таким образом, исходя из изложенного, оснований полагать, что
