ФЭС и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения квитанции, направляет его в уполномоченный орган в порядке, установленном названным Указанием. В случае неполучения НФО квитанции о принятии ФЭС или квитанции о непринятии ФЭС по истечении пяти рабочих дней после дня направления ФЭС НФО может направить письменный запрос в произвольной форме в уполномоченный орган для выяснения причин неполучения квитанции. Уполномоченным органом, на портале которого в сети Интернет через личныйкабинет передается информация в виде ФЭС, является Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг ), как федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма (пункт 1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13.06.2012 № 808). Из системного анализа вышеприведенных положений Указания № 3484-У следует, что ООО «ГОСТ Ломбард», выполняя предписание, должно было в установленном порядке сначала направить откорректированное ФЭС в Росфинмониторинг, дождаться результатов его контроля со стороны
заявлением к Волго-Вятскому главному управлению Центрального банка Российской Федерации (далее - административный орган, Банк России) об отмене постановления по делу об административном правонарушении №19-24617/3110-1 от 12.12.2019, в соответствии с которым заявитель привлечен к административной ответственности по части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) в виде штрафа в размере 50000рублей. В обоснование заявленного требования общество указывает на отсутствие технической возможности по предоставлению сведений с связи с обновлением Личного кабинета Росфинмониторинга , техническими ошибками при подаче сведений (отсутствие возможности добавить дату), а также указывает на отсутствие возможности направления сведений на цифровом носителе, нарочным или заказным почтовым отправлением в связи с невозможностью сформировать ФЭС в личном кабинете. Подробно позиция заявителя изложена в заявлении. Представитель заявителя, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явился, ходатайств не заявил. В соответствии со статьей 156, частью 2 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской
2.3 Закона № 115-ФЗ нарушение ломбардом требований, предусмотренных статьями 6 и 7 данного закона, является самостоятельным основанием для обращения Банка России в суд с иском о ликвидации ломбарда. В связи с непредставлением в 1 полугодии 2017 года предусмотренных Законом № 115-ФЗ сведений, Банк письмом от 28.07.2017 предложил ответчику в срок до 07.08.2017 представить соответствующую информацию с подтверждением скриншотами личного кабинета на сайте Росфинмониторинга. Ответчик письмом от 07.08.2017 № 42 сообщил, что вход в личныйкабинетРосфинмониторинга утерян, общество не осуществляет деятельность ломбарда. Однако ответчик не представил в Банк соответствующих доказательств, в связи с чем Постановлением № ТУ-84-ЮЛ-17-12223/3120-1 от 13.10.2017 был привлечен к административной ответственности в виде предупреждения по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ (неисполнение требований законодательства о противодействии легализации отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма). Ответчик не представил в суд доказательства невозможности восстановления входа в личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, доказательств закрытия офисов ломбарда. Предписаниями от
применительно к установлению события и состава административного правонарушения, вмененного в рамках дела об административном правонарушении № ТУ-65-ЮЛ-19-25754. Таким образом, довод Заявителя о проводимых проверках и вынесенном в отношении Ломбарда предписании Банка России от 15.08.2019 не имеет правового значения по отношению к совершенному административному правонарушению, так как оценка события и состава административного правонарушения произведена на основании сведений, представленных Ломбардом в ответ на запрос Банка России от 09.08.2019 № Т5-24-24/36947. Довод Заявителя о том, что личныйкабинетРосфинмониторинга работал с недостатками, судом отклоняется, поскольку материалы дела не содержат доказательств, подтверждающих указанный довод. Кроме того, личный кабинет организации на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» является одним из способов передачи информации, установленной законодательством в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Росфинмониторингом предусмотрены также иные способы передачи информации. Недостатки в работе личного кабинета организации на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» не являются основанием для несоблюдения
административном правонарушении № № ТУ-03-ЮЛ-19-11044 в отсутствии АО «МКК «Займ Кредит». Представленное письмо не свидетельствует об исполнении Предписания. 10) 10.06.2019, вх. № 59441, поступило письмо «Ответ на предписание (требование) Банка России Т3-13-3-1/18911 31.05.2019 на рассмотрение дела». Данным письмом должностное лицо АО «МКК «Займ Кредит» ФИО4 сообщает о получении направленных в его адрес уведомлений о рассмотрении дела об административном правонарушении в отношении должностного лица № ТУ-03-ДЛ-19-11628. Приложением к данному письму являются три скриншота из личного кабинета Росфинмониторинга с номером сообщений и статусом «Принято». Сведения о содержании полей данных сообщений, исправлении его согласно Предписания Банка России от 25.02.2019 № Т3-10-1-6/6798ДСП по ПОД/ФТ, отсутствуют. Представленное письмо не свидетельствует об исполнении Предписания. 11) 17.06.2019, вх. № 61982, поступило письмо «Ответ на запрос Банка России Т3-13-3-1/19500 06.06.2019 на рассмотрение дела об АП - ООО «МКК «Займ Кредит» по ч. 3 ст. 15. 27 КоАП РФ». Данным письмом сообщается, что получены определение об отложении рассмотрения
115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» определено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами. Из представленных сведений представителя ООО «РУСЗОЛ.РУ» - ФИО3, установлено, что ООО «РУСЗОЛ.РУ» воспользовавшись интернет-сервисом « Личныйкабинет» на портале Росфинмониторинг РФ ДД.ММ.ГГГГ направило уведомление на сумму 820 148 рублей 42 копейки по товарной накладной № от ДД.ММ.ГГГГ по операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащей обязательному контролю. Согласно производственного календаря за 2019 год 19, ДД.ММ.ГГГГ выпали на выходные не рабочие дни, в связи с чем последний отчетный день приходится на ДД.ММ.ГГГГ. Также согласно распечатке с личного кабинета ООО «РУСЗОЛ.РУ» с официального сайта Росфинмониторинг РФ ДД.ММ.ГГГГ ООО «РУСЗОЛ.РУ» направило уведомление на сумму
что предписание от 31 января 2019 года №Т699-8-11/444 содержало требование предоставить исправление (скорректированные) ФЭС и устранить выявленные нарушения в ПВК редакции от ДД.ММ.ГГГГ. Иных требований, по мнению директор ООО МКК «Инвест Сибирь» М.Н.АА., предписание не содержало. ДД.ММ.ГГГГ она направила в адрес Банка России письмо от ДД.ММ.ГГГГ № о невозможности внести исправления в ранее направленные ФЭС по причине перехода на новый личный кабинет Росфинмониторинга, где ранее отправленные ФЭС,подлежащие исправлению, недоступны, что подтверждается скриншотом страницы личного кабинета Росфинмониторинга , где отчетливо видно, что история ФЭС отсутствует, в связи с чем требования по внесению исправлений в ФЭС исполнить не представляется возможным. Кроме того, для исполнения Предписания требовалось устранить выявленные нарушения в ПВК 30/06/18, утвержденных редакцией ДД.ММ.ГГГГ, что так же не представлялось возможным в связи с тем, что в ООО МКК «Инвест Сибирь» с ДД.ММ.ГГГГ утверждены новые ПВК и ФРОМ 07/11/18. Помимо этого, указывает, что в Предписании не шло какой-либо речи о предоставлении
истец также ознакомился ДД.ММ.ГГГГ В расчетном листке за июнь 2019 г. не было учтено совмещение должностей, предусмотренных должностными инструкциями <данные изъяты>, в том числе замещение с ДД.ММ.ГГГГ уволившегося сотрудника ФИО6, с ДД.ММ.ГГГГ отсутствующего по семейным обстоятельствам ФИО5 Истцу был предоставлен полный доступ к программным комплексу Форвард Мобайл, 1 «С» бухгалтерия, он единолично выполнял требования ПОД/ФТ в обществе. Работодатель фактически допустил и контролировал выполнение истцом обязанностей предусмотренных Правилами Внутреннего Контроля, утвержденных обществом, размещенных в личном кабинете Росфинмониторинга , что периодически подтверждается входом в личный кабинет через IP-адрес его рабочего места, работа с перечнями террористов, ведения деловой переписки с сотрудниками Росфинмониторинга, как СДЛ (специального должностного лица), что позволяло избегать обществу наказания, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ. Общая сумма, подлежащая взысканию, за период с января 2019 года по дату подачи иска ДД.ММ.ГГГГ включительно составляет 315 000 рублей. 32500 руб. (оклад <данные изъяты>) + 20000 руб. (оклад <данные изъяты>) х на 6 месяцев.
г. Моршанска Тамбовской области обратился в суд с иском к индивидуальному предпринимателю ФИО1, в котором просит обязать ее разработать правила внутреннего контроля, назначить специальное должностное лицо, ответственное за их реализацию, заполнить и направить соответствующую заявку на подключение к личному кабинету на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу, расположенном по адресу https://portal.fedsfm.ru. В судебном заседании помощник прокурора г. Моршанска Тамбовской области Половнев Е.А. требования изменил, отказался от иска в части подключения ответчика к личному кабинету Росфинмониторинга , ввиду удовлетворения данного требования в досудебном порядке. Просит в этой части дело производством прекратить. Так же указал, что индивидуальный предприниматель ФИО1 прошла соответствующее обучение в форме целевого инструктажа по программе: «Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом». Ответчик ФИО1 не возражает против удовлетворения ходатайства прокурора и прекращения производства по делу в части. Указала, что по требованию прокурора в досудебном порядке она создала
года по 20 ноября 2020 года включительно, с указанными замечаниями об отсутствии системы по обновлению сведений, полученных в результате идентификации – обновление осуществляется сотрудниками иногда без согласования своих действий; в отдельных случаях несвоевременно осуществляется сбор информации о клиенте – в частности – об идентификационном номере налогоплательщика; - справка от 20 ноября 2019 года о проделанной работе; - обращение <данные изъяты> в ФНС России с направлением формализованного электронного сообщения о результатах проверки, скрином экрана личногокабинетаРосФинмониторинга ; - перечень организаций, включенных в «Перечень распространителей, осуществляющих деятельность по проведению лотерей в соответствии с Федеральным законом от 11.11.2003 №138-ФЗ «О лотереях» от 01.08.2019 и по состоянию на 01.10.2019 не использующие личный кабинет на официальном сайте Росфинмониторинга для направления сведений, в числе которых <данные изъяты> Проверив доводы жалобы, выслушав участников процесса, изучив материалы дела, суд считает необходимым постановление по делу об административном правонарушении от 03 марта 2020 года в отношении ФИО1 отменить,
